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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69315
> 試題詳解
31. 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述,何者錯誤?
(A)應委託保管機構專責辦理資產保管業務
(B)大陸地區投資人尚未開放以委任方式委託投信事業來臺從事證券投資
(C)以外幣全權委託投資外幣計價證券者,應先經中央銀行許可
(D)證券經紀商亦得兼營全權委託投資業務
答案:
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統計:
A(6), B(252), C(64), D(43), E(0) #1801269
私人筆記 (共 1 筆)
Sarah Jiang
2018/09/08
私人筆記#1006746
未解鎖
大陸低區投資人依據大陸地區投資人來台從事...
(共 98 字,隱藏中)
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32. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1801270
33. 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範,何者有誤? (A)除得以提供投資顧問服務為贈品外,不得提供任何贈品以招攬客戶 (B)不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求 (C)不得以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (D)不得以價值與證券投資顧問委任契約本約顯不相當之贈品,勸誘投資人簽訂契約
#1801271
34. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業 應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項ABC均正確
#1801272
35. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關 係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1801273
36. 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務,應遵守下列何種規定? (A)不得洩露經理基金之保密事項 (B)於募集核准前,受理客戶預購 (C)向上市公司募集基金,承諾將其投資於該上市公司股票 (D)選項ABC皆是
#1801274
37. 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項,應遵守哪些事項? (A)依客戶別作成投資決定書為執行之依據 (B)以口頭方式通知業務員執行買賣,以求掌握時機 (C)投資決定書僅可包含投資分析報告之投資建議內容 (D)投資經理人得自行執行買賣,但仍應撰寫投資決定書
#1801275
38. 證券投資信託事業經核准營業執照後,第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投 資信託基金? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四十五天
#1801276
39. 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構簽訂保管契約之契約範本,係由何機構擬訂後報請金 管會核定? (A)中華民國證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)選項ABC皆非
#1801277
40.下列有關證券投資信託基金(指數股票型基金除外)之受益憑證,其買回規定之敘述何者正確? (A)買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構當日之基金淨資產核算之 (B)在國內募集投資國內之證券投資信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起七個 營業日內給付買回價金 (C)在國內募集投資國外之證券投資信託基金,其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理 (D)證券投資信託事業如遇有無從給付買回價金之特殊情事得暫不給付買回價金,並於事後向金 管會申報
#1801278
41.甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則下列敘述何者錯誤? (A)得為避險與套利雙重目的交易 (B)僅限於避險目的之交易 (C)之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約 (D)公開說明書應配合揭露相關風險事項
#1801279
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