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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69315
> 試題詳解
38. 證券投資信託事業經核准營業執照後,第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投 資信託基金?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四十五天
答案:
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統計:
A(347), B(7), C(76), D(11), E(0) #1801276
詳解 (共 1 筆)
chenchen
B1 · 2022/03/12
#5377149
證券投資信託事業管理規則第 20 條 證...
(共 85 字,隱藏中)
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39. 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構簽訂保管契約之契約範本,係由何機構擬訂後報請金 管會核定? (A)中華民國證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)選項ABC皆非
#1801277
40.下列有關證券投資信託基金(指數股票型基金除外)之受益憑證,其買回規定之敘述何者正確? (A)買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構當日之基金淨資產核算之 (B)在國內募集投資國內之證券投資信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起七個 營業日內給付買回價金 (C)在國內募集投資國外之證券投資信託基金,其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理 (D)證券投資信託事業如遇有無從給付買回價金之特殊情事得暫不給付買回價金,並於事後向金 管會申報
#1801278
41.甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則下列敘述何者錯誤? (A)得為避險與套利雙重目的交易 (B)僅限於避險目的之交易 (C)之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約 (D)公開說明書應配合揭露相關風險事項
#1801279
42.傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤? (A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 (B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 (C)子基金數得超過三檔,且應依次申請同時募集 (D)子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理
#1801280
43.下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述,何者錯誤? (A)應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員 (B)辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人員相互兼任 (C)信託部門辦理投資決策之業務人員,不得與共同信託基金投資決策人員相互兼任 (D)信託部門辦理交易決策之業務人員,得與自行買賣有價證券業務人員相互兼任
#1801281
44.下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員? (A)法令遵循人員 (B)基金經理人 (C)內務稽核人員 (D)人事主管
#1801282
45.投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及哪些下列事項應同時說明研判之依據? (A)行情研判 (B)市場分析 (C)產業趨勢 (D)選項ABC皆是
#1801283
46.全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表 決權等通知,應由何人代表行使? (A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶 (C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投資經理人
#1801284
47.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前, 積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#1801285
48.證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起幾日內,向金管會申報 並抄送投信投顧公會? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內
#1801286
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