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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-3投信投顧相關法規(含自律規範)#39935
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26、 ( ) 證券投資信託事業經核准營業執照後,第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投資信託基金?
(A) 一個月
(B) 二個月
(C) 三個月
(D) 四十五天。
答案:
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統計:
A(199), B(7), C(40), D(72), E(0) #1133629
詳解 (共 2 筆)
zx2751206
B1 · 2017/01/04
#1575916
1個月內申請募集,6個月內募集完畢
3
0
MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/10
#7220276
這是一道關於證券投資信託事業(俗稱投信公...
(共 1579 字,隱藏中)
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相關試題
27、 ( ) 下列有關證券投資顧問事業申請設立分支機構之條件,何者為正確? (A) 營業滿一年 (B) 最近年度經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者 (C) 最近一個月未曾受金管會依證券交易法第六十六條第一款規定所為之警告處分者 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
#1133630
28、 ( ) 下列何者為非? (A) 平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B) 受益憑證為無記名式 (C) 投信公司於基金受益憑證發行日後,應於基金保管機構收足申購價金之日起,於七個營業日內依規定製作並交付受益憑證予申購人 (D) 受益憑證屬於證券交易法第六條所定經主管機關核定之有價證券。
#1133631
29、 ( ) 有關投信投顧公會會員自律公約之效力,以下何者為正確? (A) 依公會紀律委員會組織規則訂定 (B) 如有修正,須經全體員會再次簽署,以達換簽修正公約之效力 (C) 經會員大會決議通過後,即可施行 (D) 自律公約之修正,應經會員大會決議通過並報請主管機關核定後施行。
#1133632
30、 ( ) 經營全權委託投資業務,應按客戶別分別設帳,並按何期間登載客戶資產交易情形? (A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每五日。
#1133633
31、 ( ) 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配? (A) 分配至乙全權委託投資帳戶 (B) 直接分配給乙投資人 (C) 分配至甲公司帳戶 (D) 分配至全權委託保管機構。
#1133634
32、 ( ) 證券投資信託事業管理規則規定,經營證券投資信託事業,發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司,其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內? (A) 一百名 (B) 五百名 (C) 一千名 (D) 二千名。
#1133635
33、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A) 得經客戶同意後保管 (B) 不得以任何理由保管 (C) 得經董事會同意後保管 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
#1133636
34、 ( ) 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,由誰行使之? (A) 客戶 (B) 受委任之證券投信事業 (C) 由全權委託保管機構指定之 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
#1133637
35、 ( ) 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A) 得經營證券投資信託業務 (B) 不得兼營證券投資顧問事業 (C) 得經營全權委託投資業務 (D) 得募集證券投資信託基金發行受益憑證。
#1133638
36、 ( ) 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合規定? (A) 於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B) 於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C) 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列示合理研判依據 (D) 涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測。
#1133639
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