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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-4 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41418
> 試題詳解
32、 ( ) 證券投資信託事業經手人員所應申報之帳戶,以下何者為非?
(A) 本人之帳戶
(B) 本人配偶及其未成年子女之帳戶
(C) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資未上市、未上櫃公司股票者之他人帳戶
(D) 本人或配偶為負責人之企業之帳戶
答案:
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統計:
A(6), B(5), C(184), D(57), E(0) #1157128
詳解 (共 2 筆)
Harina Lu
B1 · 2020/10/20
#4328354
應申報之標的:國內上市、上櫃及興櫃公司股...
(共 155 字,隱藏中)
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李承謙
B2 · 2021/03/06
#4578424
未上市、未上櫃皆不用申報
(共 14 字,隱藏中)
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33、 ( ) 投顧事業舉辦投資講習會,應遵守下列何者? (A) 不提供涉及個股未來買賣價位研判 (B) 對不特定人涉及指數之預期 (C) 散布誇大資料取信於他人 (D)選項A、B、C皆是
#1157129
34、 ( ) 下列何者為證券投信投顧公會會員為有效落實同業自律之管理精神,得採行的措施? (A) 繳納業務費 (B) 提撥自律基金 (C) 依業務需要,報經主管機關核定,繳納必要費用 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
#1157130
35、 ( ) 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範,單純標榜基金管理公司企業形象,而不涉及任何基金產品之廣告,下列敘述何者正確? (A) 必須標示本廣告不涉及任何基金產品 (B) 必須標示本廣告僅係宣傳本公司企業形象 (C) 必須標示本廣告與基金募集業務無關 (D) 無須標示警語
#1157131
36、 ( ) 有關投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」對有關投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動之敘述,何者正確? (A) 得僅以業務人員名義為之 (B) 得僅以內部研究單位名義為之 (C) 經證券投資分析人員認可後得以內部研究單位名義為之 (D) 選項A、B、C皆非
#1157132
37、 ( ) 下列對於證券投資信託事業有關廣告的規定,何者為非? (A) 公司所有廣告內容只須得主管機關核可後,便可對外發出,無須確保所有廣告符合相關法令及同業公會相關規定 (B) 公司應確保任何關於基金表現及全權委託帳戶表現之敘述屬實 (C) 公司為拓展業務所製作之廣告應注意是否符合公平交易法、證券交易法及其他相關法規之規定 (D) 公司員工為廣告及其他營業促銷活動,應遵守的法規包括證券交易法、投信投顧事業管理規則、基金管理辦法,主管機關或自律組織依法發布之規定
#1157133
38、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,基金績效加諸文字形容時,應遵守規定,下列何者為非? (A) 須一併揭示該基金之全部績效 (B) 須一併揭示同類型基金績效平均數或指標 (C) 該基金之各期間績效排名限為同類型基金之前1/2者 (D) 該基金之各期間績效排名限為同類型基金之前1/3者
#1157134
39、 ( ) 下列對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管理,何者為真? (A) 不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B) 應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動 (C) 應聘僱符合主管機關規定資格條件之人員執行業務 (D)選項A、B、C皆是
#1157135
40、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些? (A) 客戶的需要及情況 (B) 整個投資組合的基本特性 (C) 投資所包含的基本特性 (D) 選項A、B、C皆應考慮
#1157136
41、 ( ) 下列敘述何者為非? (A) 違反個人交易限制規定者,公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分,並作為內部檢討事項,但不用查報主管機關及公會等相關單位 (B) 違反公司基金管理程序或全權委託投資管理程序,嚴重者可報請主管機關處理,並要求賠償公司於其職務範圍內所造成之損害 (C) 違反公司關於基金執行規定之行為,除應配合公司向客戶說明外,公司得予降職或減薪 (D) 違反公司有關全權委託投資執行規定之行為,嚴重者得為停職或解職處分,公司並得要求其賠償公司所受之損失
#1157137
42、 ( ) 下列何者非全權委託投資業務可投資之商品? (A) 興櫃公司股票 (B) 台股期貨 (C) 布蘭特原油期貨 (D) MSCI台指選擇權
#1157138
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