阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
98年 - 98-4 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41418
> 試題詳解
36、 ( ) 有關投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」對有關投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動之敘述,何者正確?
(A) 得僅以業務人員名義為之
(B) 得僅以內部研究單位名義為之
(C) 經證券投資分析人員認可後得以內部研究單位名義為之
(D) 選項A、B、C皆非
答案:
登入後查看
統計:
A(12), B(5), C(76), D(175), E(0) #1157132
詳解 (共 1 筆)
kaohsien9
B1 · 2020/07/24
#4171032
第六條投顧事業及其從業人員,從事廣告、公...
(共 1604 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
37、 ( ) 下列對於證券投資信託事業有關廣告的規定,何者為非? (A) 公司所有廣告內容只須得主管機關核可後,便可對外發出,無須確保所有廣告符合相關法令及同業公會相關規定 (B) 公司應確保任何關於基金表現及全權委託帳戶表現之敘述屬實 (C) 公司為拓展業務所製作之廣告應注意是否符合公平交易法、證券交易法及其他相關法規之規定 (D) 公司員工為廣告及其他營業促銷活動,應遵守的法規包括證券交易法、投信投顧事業管理規則、基金管理辦法,主管機關或自律組織依法發布之規定
#1157133
38、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,基金績效加諸文字形容時,應遵守規定,下列何者為非? (A) 須一併揭示該基金之全部績效 (B) 須一併揭示同類型基金績效平均數或指標 (C) 該基金之各期間績效排名限為同類型基金之前1/2者 (D) 該基金之各期間績效排名限為同類型基金之前1/3者
#1157134
39、 ( ) 下列對於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,對於從業人員之聘僱與管理,何者為真? (A) 不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B) 應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動 (C) 應聘僱符合主管機關規定資格條件之人員執行業務 (D)選項A、B、C皆是
#1157135
40、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些? (A) 客戶的需要及情況 (B) 整個投資組合的基本特性 (C) 投資所包含的基本特性 (D) 選項A、B、C皆應考慮
#1157136
41、 ( ) 下列敘述何者為非? (A) 違反個人交易限制規定者,公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分,並作為內部檢討事項,但不用查報主管機關及公會等相關單位 (B) 違反公司基金管理程序或全權委託投資管理程序,嚴重者可報請主管機關處理,並要求賠償公司於其職務範圍內所造成之損害 (C) 違反公司關於基金執行規定之行為,除應配合公司向客戶說明外,公司得予降職或減薪 (D) 違反公司有關全權委託投資執行規定之行為,嚴重者得為停職或解職處分,公司並得要求其賠償公司所受之損失
#1157137
42、 ( ) 下列何者非全權委託投資業務可投資之商品? (A) 興櫃公司股票 (B) 台股期貨 (C) 布蘭特原油期貨 (D) MSCI台指選擇權
#1157138
43、 ( ) 證券投資信託基金管理辦法規定證券投資信託基金之運用限制,下列敘述何者不正確? (A) 不得為放款或提供擔保 (B) 不得從事債券附條件交易 (C) 不得從事證券信用交易 (D) 不得投資於未上市、未上櫃股票
#1157139
44、 ( ) 證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金,其相關規範何者正確? (A) 應限於封閉型基金 (B) 應於核准申請募集後三個月內開始募集基金 (C) 應於開始募集日起三十天內募集成立 (D) 應為投資於國內之股票型基金
#1157140
45、 ( ) 總代理人首次申請(報)境外基金之募集及銷售,何者正確? (A) 經金管會核准或申報生效後,即可開始進行募集及銷售 (B) 總代理人所代理之各境外基金銷售機構有變動情事,致與前項申報之銷售機構名單不符時,應於事實發生日起十日內將變動情形申報中央銀行備查 (C) 證券集中保管事業辦理境外基金之款項收付,涉及資金之匯出、匯入者,應向中央銀行申請辦理相關外匯業務之許可 (D) 證券交易所辦理境外基金之款項收付時,應向中央銀行申請辦理相關外匯業務之許可
#1157141
46、 ( ) 下列有關證券投資信託基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述何者錯誤? (A) 投資範圍限經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金受益證券或不動產信託受益證券為限 (B) 每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數,不得超過該不動產投資信託基金已發行受益權單位總數之10% (C) 每一基金投資於任一受託機構發行之不動產信託受益證券之總額,不得超過該受託機構該次發行之不動產資產信託受益證券總額之10% (D) 所投資之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者
#1157142
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742