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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
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32.若某證券投資信託基金投資於多家證交所創新板上市公司之股票,則此基金投資於所有創新板上市公司股票之總金額,不得超過其基金淨資產之__?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%
答案:
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統計:
A(207), B(1258), C(187), D(185), E(0) #3090197
詳解 (共 2 筆)
月月哈士奇
B2 · 2023/12/22
#5991849
類似題:若某證券投資信託基金投資於一家證...
(共 301 字,隱藏中)
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丁子
B1 · 2023/04/21
#5784339
金管證投字第1100335023B號令1...
(共 195 字,隱藏中)
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相關試題
33.投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3090198
34.投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三方? (A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商 (C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商 (D)受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
#3090199
35.依全權委託投資業務操作辦法規定,受任人參與委託投資業務之受僱人,於自有帳戶買進某種上 市、上櫃股票後,幾日內不得再行賣出? (A)15 日 (B)10 日 (C)30 日 (D)60 日
#3090200
36.投信投顧事業申請經營全權委託投資業務,下列何者為非? (A)申請核准時,由投信投顧公會初步審查 (B)申請換發營業執照時,由投信投顧公會審查後函報金管會 (C)應檢具金管會規定書件 (D)應檢具之書件由投信投顧公會規定之
#3090201
37.投信事業之發起人或持有已發行股份總數______以上之股東,不得兼為其他國內投信事業之發起人? (A)5% (B)10% (C)15% (D)20%
#3090202
38.下列投信事業內部人員禁止兼任規定,何者錯誤? (A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任 (B)投信公司內部稽核人員,不得辦理登錄範圍以外之業務 (C)全權委託投資業務之客戶若非為專業投資機構,投信公司基金經理人得與全權委託投資經理 人相互兼任 (D)投信公司辦理研究分析者不可兼任買賣執行業務
#3090203
39.甲、乙二人係同一公司之同事,均有意爭取擔任該公司轉投資之投信事業董事職務,但甲受期貨交易法解除職務處分剛滿三年;乙受票據經拒絕往來但已恢復往來。依證券投資信託管理法令之規定,誰不可擔任? (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙均可擔任 (D)甲、乙均不可擔任
#3090204
40.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公 司股票及具股權性質之衍生性商品前,應事先以書面報經督察主管核准,請問下列何者非該準則 所規範之「具股權性質之衍生性商品」? (A)可轉換公司債 (B)個股選擇權交易 (C)股款繳納憑證 (D)臺灣存託憑證
#3090205
41.投顧事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存 (D)投資分析報告之副本、紀錄應自提供之日起保存 1 年
#3090206
42.有關投信投顧事業人員之管理,下列敘述何者正確? (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時,公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄 (D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之
#3090207
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