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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#121910
> 試題詳解
32.證券商之董事、監察人持股超過 10%之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時,應向何證券商辦理開戶?
(A)主管機關指定之證券商
(B)證券櫃買中心所指定之證券商
(C)本身所投資或服務之證券商
(D)本身所投資或服務以外之證券商
答案:
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統計:
A(64), B(100), C(563), D(54), E(0) #3292485
詳解 (共 1 筆)
約翰怎麼又考上了
B1 · 2024/09/07
#6205467
臺灣證券交易所股份有限公司證券商內部人員...
(共 442 字,隱藏中)
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相關試題
33.公司召開實體股東會,並以視訊加以輔助,股東會議事手冊及會議補充資料,應如何發放? (A)股東會現場發放 (B)以電子檔案傳送至視訊會議平台 (C)股東會現場發放,並以電子檔案傳送至視訊會議平台 (D)股東會現場發放,或以電子檔案傳送至視訊會議平台,二者擇一
#3292486
34.上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後,應於連續多長期間內將此訊息公告於證券櫃買中心指定網站之重大訊息? (A)六個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月
#3292487
35.本國公司可透過下列何種方式申請登錄興櫃? (A)已公開發行公司者再申請登錄興櫃 (B)申請登錄興櫃併送一般公開發行 (C)申請登錄興櫃併送簡易公開發行 (D)選項ABC皆是
#3292488
36.期信 ETF 在最近___營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達 ___以上者,自公告後次一營業日起暫停融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易? (A)10 個、50% (B)10 個、65% (C)30 個、50% (D)30 個、65%
#3292489
37.臺灣證券交易所向證券商收取之經手費費率,應由其會同何機關擬定? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)證券商業同業公會 (D)金融監督管理委員會證券期貨局
#3292490
38.投資人新申購開放式基金,可能會立即產生哪項費用? (A)銷售費用 (B)轉換費用 (C)證券手續費 (D)管理費
#3292491
39.公司召開實體股東會,並以視訊加以輔助,股東會議事手冊應納入哪項資訊? (A)股東會之召開方式 (B)實體股東會召開地點 (C)視訊輔助會議部分所使用之視訊會議平台 (D)選項ABC皆是
#3292492
40.金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者,除持股期間應為繼續持有 一年以外,其持有股份總數限制為何? (A)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之一以上 (B)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之三以上 (C)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以上 (D)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之三以上
#3292493
41.證券經紀商受投資人委託買賣上櫃股票,不可接受何種委託? (A)限價委託 (B)市價委託 (C)議價委託 (D)選項ABC皆可
#3292494
42.公司如有哪些情況,年報確定須強制揭露個別董事及監察人之酬金? (A)最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損 (B)於最近年度公司治理評鑑結果落在倒數第二級距 (C)最近一年度稅後淨利增加 10%,但非擔任主管職務之全時員工年度薪資平均數未較前一年度增加 (D)以上皆是
#3292495
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