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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#121910
> 試題詳解
35.本國公司可透過下列何種方式申請登錄興櫃?
(A)已公開發行公司者再申請登錄興櫃
(B)申請登錄興櫃併送一般公開發行
(C)申請登錄興櫃併送簡易公開發行
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(32), B(50), C(36), D(647), E(0) #3292488
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/18
#6913291
1. 題目解析 本題考察的是本國公司如...
(共 769 字,隱藏中)
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相關試題
36.期信 ETF 在最近___營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達 ___以上者,自公告後次一營業日起暫停融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易? (A)10 個、50% (B)10 個、65% (C)30 個、50% (D)30 個、65%
#3292489
37.臺灣證券交易所向證券商收取之經手費費率,應由其會同何機關擬定? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)證券商業同業公會 (D)金融監督管理委員會證券期貨局
#3292490
38.投資人新申購開放式基金,可能會立即產生哪項費用? (A)銷售費用 (B)轉換費用 (C)證券手續費 (D)管理費
#3292491
39.公司召開實體股東會,並以視訊加以輔助,股東會議事手冊應納入哪項資訊? (A)股東會之召開方式 (B)實體股東會召開地點 (C)視訊輔助會議部分所使用之視訊會議平台 (D)選項ABC皆是
#3292492
40.金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者,除持股期間應為繼續持有 一年以外,其持有股份總數限制為何? (A)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之一以上 (B)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之三以上 (C)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以上 (D)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之三以上
#3292493
41.證券經紀商受投資人委託買賣上櫃股票,不可接受何種委託? (A)限價委託 (B)市價委託 (C)議價委託 (D)選項ABC皆可
#3292494
42.公司如有哪些情況,年報確定須強制揭露個別董事及監察人之酬金? (A)最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損 (B)於最近年度公司治理評鑑結果落在倒數第二級距 (C)最近一年度稅後淨利增加 10%,但非擔任主管職務之全時員工年度薪資平均數未較前一年度增加 (D)以上皆是
#3292495
43.封閉式基金每單位淨資產價值(NAV)為 16 元,而市場每單位交易價格為 18 元,此現象稱該封閉式基金為: (A)折價 (B)平價 (C)溢價 (D)價內
#3292496
44.發行人要將其股票在交易所掛牌買賣,交易所因提供場所,每年依據發行有價證券之總面值,向發行人收取之費用稱為: (A)掛牌費 (B)上市費 (C)場地費 (D)服務費
#3292497
45.使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何? (A)股東會決議無效 (B)其代理之表決權不予計算 (C)使用人出席無效 (D)不影響委託書效力,但須罰款
#3292498
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