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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
> 試題詳解
32. 期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務,下列何者錯誤?
(A)僅需瞭解客戶之財務能力足供承受投資風險程度
(B)客戶首次辦理基金申購時,應提出身分證明文件辦理開戶手續
(C)接受客戶申購前應交付客戶風險預告書以充分揭露相關投資風險
(D)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
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統計:
A(412), B(3), C(7), D(0), E(0) #3070288
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/17
#5813970
期貨信託基金管理辦法 第 28 條...
(共 284 字,隱藏中)
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33. 有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理,下列何者有誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,於開始募集之後,才能為一般性 廣告或公開勸誘之行為 (C)宣傳資料及廣告物,其形式等相關事項,由期貨公會擬訂管理規範 (D)主管機關或其指定機構得隨時抽查期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄
#3070289
34. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者? (A)基金孳息 (B)發行受益憑證所取得之申購價款 (C)申購手續費 (D)動用基金所購置之各項資產
#3070290
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管 機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確? (A)未上市、未上櫃股票 (B)放款 (C)從事證券信用交易 (D)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過 本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
#3070291
36. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包 括下列何者?甲.期貨信託事業;乙.期貨信託事業負責人;丙.其他曾在公開說明書上簽章者;丁. 基金銷售機構 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3070292
37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單 位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少比率時,期貨信託事業應立即通報主管 機關? (A)百分之十 (B)百分之二十五 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#3070293
38. 下列有關期貨信託事業執行期貨信託基金之市場風險管理時應遵守之事項之敘述,何者錯誤? (A)對非在交易所進行交易之商品,應評估考量公平市價取得之透明度與難易度 (B)對非在交易所進行交易之商品,應評估考量市價結算之時間頻率 (C)基金管理單位與風險管理執行單位於每月衡量市場風險暴露程度,並與核准之市場風險限額 比較與監控 (D)應訂定可容許從事與市場風險有關之交易或投資範圍
#3070294
39. 下列有關期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資之規定,何者有 誤? (A)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其他專業機構 操作 (B)應符合期貨信託事業所定之交易或投資方針,並揭露於公開說明書 (C)應訂定受委任專業機構之選任標準,經基金經理人同意後即可執行 (D)期貨信託事業之受委任機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任
#3070295
40. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確? 甲.應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險;乙.風險預告書應僅由期貨信託事業蓋章及 加註日期;丙.應由期貨信託事業及申購人各執一份 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3070296
41. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金, 若不涉及店頭市場期貨交易,應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付 買回價金? (A)二個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#3070297
42. 對不特定人募集期貨信託基金時,以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜? (A)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之期貨經紀商 (B)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之信託業 (C)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之證券經紀商 (D)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之票券業
#3070298
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