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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-投信投顧相關法規#67313
> 試題詳解
33. 證券投資信託事業為下列何項行為者,應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機 關?
(A)變更業務人員
(B)基金經理人之持股發生變動
(C)持股 5%以上之股東持股發生變動
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(32), B(15), C(390), D(235), E(0) #1726056
詳解 (共 2 筆)
澄澄
B1 · 2018/05/10
#2779931
證券投資信託事業(以下簡稱「申報公司」)...
(共 569 字,隱藏中)
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nicole0101
B2 · 2021/01/17
#4497049
證券投資信託事業有下列情事之一者,除依相...
(共 196 字,隱藏中)
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相關試題
34. 信宜證券投資顧問公司委任某投資分析人員,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投 資理財節目,該節目錄音應至少保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1726057
35. 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人? (A)使用票據曾經拒絕往來已恢復往來者 (B)受破產宣告已復權者 (C)曾任職證券商者 (D)違反證券交易法或投信投顧法規定,經有罪判決確定,尚未執行完畢,或執行完畢、緩刑期滿或 赦免後尚未逾三年
#1726058
36. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投顧事業分 支機構之經理人? (A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
#1726059
37. 下列何者為證券投資顧問事業得為之行為? (A)與客戶間為有價證券之居間 (B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息 (C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D)應本誠實及信用原則執行業務
#1726060
38. 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳 戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日
#1726061
39. 信託業得依法定方式,經主管機關許可兼營下列業務,下列敘述何者正確? (A)以委任方式經營全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務 (C)直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資顧問業務 (D)選項ABC皆是
#1726062
40. 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項 非屬重大影響投資人權益之事項? (A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動 (C)變更公司之簽證會計師 (D)向關係人購買不動產
#1726063
41. 有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確? (A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上 (D)證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一
#1726064
42. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置? (A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
#1726065
43. 以下何者為證券投資信託事業忠實義務原則之主要意涵? (A)客戶利益優先 (B)禁止短線交易 (C)公平處理 (D)選項ABC皆是
#1726066
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