阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
105年 - 105-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69133
> 試題詳解
33. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件?
(A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上
(B)具有經營全權委託投資業務能力
(C)營業滿二年
(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
答案:
登入後查看
統計:
A(34), B(7), C(214), D(8), E(0) #1792941
詳解 (共 1 筆)
Zoey Wang
B1 · 2019/04/11
#3286033
對營業時間沒有限制
(共 11 字,隱藏中)
前往觀看
3
0
相關試題
34. 擔任證券投資信託事業之發起人,不得有下列何者之情事? (A)曾因使用票據經拒絕往來,目前恢復往來 (B)因違反證券交易法受罰鍰之處分 (C)受破產之宣告已復權 (D)因背信被判緩刑,剛好期滿一年
#1792942
35. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現 淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約 定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#1792943
36. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1792944
37. 證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#1792945
38. 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理,客戶服務相關部門應登載之內容包括: (A)申訴日期 (B)申訴性質 (C)類似申訴是否持續發生 (D)選項ABC皆是
#1792946
39. 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」? (A)股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
#1792947
40. 經營證券投資顧問事業申請案件,金管會發現有下列哪些事由得不予許可?甲.營業計畫書之 組織分工、人員招募訓練未具體規劃;乙.發起人為限制行為能力人;丙.發起人共計十名; 丁.公司章程之記載符合公司法第一百二十九條之規定 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1792948
41. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分,得按次連 續各處以每次提高多少倍金額之違約金,至補正改善或配合辦理為止? (A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍
#1792949
42. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業於有 價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內,不得在廣播或電視傳 播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A)十二小時 (B)三小時 (C)無此規定 (D)一小時
#1792950
43. 證券投資顧問事業之負責人及所有受僱人員應持續充實專業職能,並有效運用於職務上之工 作,樹立專業投資理財風氣,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何 項而來? (A)善良管理人注意原則 (B)忠實誠信原則 (C)勤勉原則 (D)專業原則
#1792951
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742