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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41468
> 試題詳解
34、 ( ) 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者,於主管機關核發該事業營業執照日起多久期間內,不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人?
(A) 無限制
(B) 六個月
(C) 一年
(D) 三年
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統計:
A(4), B(7), C(18), D(76), E(0) #1159210
詳解 (共 2 筆)
C L
B1 · 2021/09/02
#5060579
3年
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/11/26
#7156467
你好!這是一道關於證券法規中「證券投資信...
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相關試題
35、 ( ) 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
#1159211
36、 ( ) 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述,何者有誤? (A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (C) 經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格,並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (D) 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之
#1159212
37、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十二日 (D) 十五日
#1159213
38、 ( ) 證券投資信託事業應於何時加入同業公會? (A) 開業前 (B) 開業後一個月內 (C) 開業後三個月內 (D) 無強制規定
#1159214
39、 ( ) 下列何者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格? (A) 依法令規定取得證券投資分析人員資格證書者 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員測驗合格,並在專業投資機構從事證券相關工作經驗一年以上 (C) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 (D) 曾擔任國內外基金經理人工作經驗一年以上者
#1159215
40、 ( ) 證券投資信託基金經理人同時管理兩個同類型基金時,申請登記時,二個基金規模合計不得超過新台幣多少元? (A) 沒有限制 (B) 四十億元 (C) 三十億元 (D) 二十億元
#1159216
41、 ( ) 下列何者為證券投資信託事業與業務往來之證券商應簽訂書面約定的事項? (A) 載明將退還手續費捐贈給慈善機構 (B) 載明不得接受證券商退還之手續費或其他利益 (C) 載明除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益 (D) 以上皆是
#1159217
42、 ( ) 有關投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」對有關投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動之敘述,何者正確? (A) 得僅以業務人員名義為之 (B) 得僅以內部研究單位名義為之 (C) 經證券投資分析人員認可後得以內部研究單位名義為之 (D) 以上皆非
#1159218
43、 ( ) 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」,下列敘述何者為非? (A) 以促進業務為目的 (B) 運用傳播媒體為工具 (C) 於不公開之場所進行 (D) 向不特定之多數人宣傳之
#1159219
44、 ( ) AI證券投顧公司實收資本額二億四千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元? (A) 一千萬 (B) 一千四百五十萬 (C) 一千五百萬 (D) 二千萬
#1159220
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