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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#107706
> 試題詳解
34. 上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理?
(A)出示股東名簿
(B)出示股東證明
(C)簽名於文件
(D)簽名或加蓋留存印鑑
答案:
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統計:
A(17), B(48), C(10), D(1286), E(0) #2914429
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/17
#5813702
公開發行股票公司股務處理準則 第 11...
(共 190 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/11
私人筆記#4388226
未解鎖
股東向公司辦理股票事務或行使其他有關權...
(共 41 字,隱藏中)
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35. 外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證時,應委託何機構辦理公開承銷及相關事宜,並應向認 購人交付公開說明書? (A)證券交易所 (B)證券承銷商 (C)證券自營商 (D)證券經紀商
#2914430
36. 於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準? (A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別 (C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別
#2914431
37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的? (A)轉讓股份給員工 (B)配合可轉讓公司債之發行,作為股權轉換之用 (C)為維護公司信用及股東權益,並辦理銷除股份者 (D)預計日後公司營運需求做抵押用
#2914432
38. 證券金融事業辦理議借時,辦理方式不包括下列何種? (A)有價證券所有人參加議借,得委託證券商辦理 (B)受託買賣業務人員應填具議借單 (C)以電話委託者,受託證券經紀商應同步錄音 (D)證券金融事業議借完成後無須將資料回報證交所
#2914433
39. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理? (A)視為尚未停業 (B)視為清算程序 (C)視為辦理解散中 (D)視為破產
#2914434
40. 市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司,申請上市時可免除哪方面條件? (A)設立年限 (B)資本額 (C)獲利能力 (D)股權分散
#2914435
41. 證交所編製之證券行情單內含何種資訊? (A)證券名稱或代號 (B)收盤價格 (C)股價最高與最低價格 (D)選項ABC皆是
#2914436
42. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前: (A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容
#2914437
43. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量,但以何者為限? (A)原委託申報已超過 30 分鐘者 (B)委託數量大於 100 交易單位者 (C)原委託事項尚未成交者 (D)委託金額大於新臺幣 100 萬元者
#2914438
44. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#2914439
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