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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券商業務員資格:證券交易相關法規與實務#110158
> 試題詳解
36. 上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理?
(A)出示股東名簿
(B)出示股東證明
(C)簽名於文件
(D)簽名或加蓋留存印鑑
答案:
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統計:
A(15), B(38), C(15), D(1220), E(0) #2984874
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5585484
公開發行股票公司股務處理準則第 11 條...
(共 184 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/12
私人筆記#4502577
未解鎖
法規名稱: 公開發行股票公司股務處理準...
(共 163 字,隱藏中)
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相關試題
37. 以下有關買賣委託之敘述,何者錯誤? (A)買賣申報價格分為限價與市價 (B)市價係指委託人未限定價格 (C)限價賣出時,不得在限價以下成交 (D)限價買進時,不得在限價以下成交
#2984875
38. 於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準? (A)中央銀行同意之幣別 (B)證期局同意之幣別 (C)財政部同意之幣別 (D)外國發行人向證交所申請上市之幣別
#2984876
39. 證券集中交易市場盤中零股交易買賣成交順序為: (A)採時間優先原則 (B)證券自營商最先成交 (C)證券經紀商最先成交 (D)採價格優先原則,同價位者依時間優先原則決定
#2984877
40. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確? (A)即時經由交易資訊揭示系統公告 (B)收盤後統一公告 (C)開市前之成交資料於開市前公告之 (D)毋須公告
#2984878
41. 證券商受託買進外國有價證券,除專業投資機構外,應由何者名義寄託於交易當地保管機構保 管? (A)委託人 (B)往來銀行 (C)國外信託機構 (D)證券商或複受託金融機構
#2984879
42. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理? (A)全權決定賣出或買入之委託買賣 (B)全權決定買賣數量 (C)全權決定買賣價格 (D)選項( A )( B )( C )皆不得受理
#2984880
43. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確? (A)前者無 (B)後者無 (C)兩者皆有,前者係記名股東在 1,000 人以上 (D)兩者皆有,後者係公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於 500 人
#2984881
44. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對? (A)次月 7 日前 (B)次月 10 日前 (C)次月 12 日前 (D)次月 15 日前
#2984882
45. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時,證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制? (A)每筆輸入股數不可超過 20 萬股 (B)每筆輸入股數不可超過 30 萬股 (C)每筆輸入股數不可超過 50 萬股 (D)除等價成交原則外並無其他限制
#2984883
46. 上市股票鉅額買賣之交易方式為? (A)採集合競價方式 (B)一律以開盤價為計價標準 (C)採個別議價方式 (D)以逐筆交易或配對交易為限
#2984884
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