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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
> 試題詳解
34. 投信或投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,包括:甲、經金管會核准或申報生效之境外基金;乙、政府債券;丙、本國上櫃股票
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是
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統計:
A(70), B(13), C(22), D(1313), E(0) #3141576
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/08
#7050929
題目解析 這道題目主要在考察投信或投顧事...
(共 747 字,隱藏中)
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35. 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務,有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非? (A)全權委託投資買賣帳戶投資範圍包含外國有價證券者,得依資產所在地法令或全權委託保管 機構與國外受託保管機構間之契約約定辦理 (B)客戶自行保管委託投資資產者,投資買賣帳戶應以受任人名義為之 (C)應約定以全權委託保管機構為款券交割代理人 (D)客戶得於全權委託投資契約存續期間,以書面方式通知受任人及全權委託保管機構變更證券商
#3141577
36. 下列哪一種法律並非投顧事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律? (A)信託業法 (B)證券投資信託及顧問法 (C)信託法 (D)銀行法
#3141578
37. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程,應包括哪些內容?甲、契約簽訂;乙、帳戶之開立;丙、審查申請案件之流程及部門 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3141579
38. 投顧事業經營全權委託投資業務,依法公司應設立哪些部門? 甲、全權委託之專責部門;乙、投資研究部門;丙、秘書部門;丁、財務會計部門;戊、內部稽核部門;己、公關部門 (A)甲、乙、丁、戊 (B)甲、乙、丙、己 (C)甲、丁、戊、己 (D)乙、丁、戊、己
#3141580
39. 投顧事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制 為: (A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍 (C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
#3141581
40. 境外基金管理機構最多得委任幾個總代理人在國內代理其基金之募集與銷售? (A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)未有限制
#3141582
41. 投信事業委由國外代理機構將所持有之外國有價證券辦理出借,以下敘述何者正確? (A)國外代理機構須成立滿兩年以上 (B)國外代理機構保管之資產達 3,000 億美元以上 (C)借券擔保品維持率分別不得低於 100%及 105% (D)借貸期間自借貸成交日起算不得超過 9 個月
#3141583
42. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中,總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為幾檔? (A)2 檔 (B)3 檔 (C)4 檔 (D)5 檔
#3141584
43. 下列對於投信基金之管理敘述,何者為非? (A)應符合法令或投信契約所准許之投資範圍、投資方針及投資限制進行 (B)應基於投資當時所能取得之最佳條件,於顧及市場現況下執行交易 (C)公司亦應依證券投資信託基金管理辦法等有關法令及契約為基金之管理運用,並不得利用內 線交易以達成績效 (D)如修改分配方法,應以電話通知方式告知,並不得令客戶遭受損失
#3141585
44. 投信公司擔任 2 家境外基金管理機構之總代理人,需提存多少營業保證金? (A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元 (C)新臺幣 5,000 萬元 (D)新臺幣 7,000 萬元
#3141586
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