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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
> 試題詳解
38. 投顧事業經營全權委託投資業務,依法公司應設立哪些部門? 甲、全權委託之專責部門;乙、投資研究部門;丙、秘書部門;丁、財務會計部門;戊、內部稽核部門;己、公關部門
(A)甲、乙、丁、戊
(B)甲、乙、丙、己
(C)甲、丁、戊、己
(D)乙、丁、戊、己
答案:
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統計:
A(1313), B(12), C(15), D(15), E(0) #3141580
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/26
#5919668
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 765 字,隱藏中)
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39. 投顧事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制 為: (A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍 (C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
#3141581
40. 境外基金管理機構最多得委任幾個總代理人在國內代理其基金之募集與銷售? (A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)未有限制
#3141582
41. 投信事業委由國外代理機構將所持有之外國有價證券辦理出借,以下敘述何者正確? (A)國外代理機構須成立滿兩年以上 (B)國外代理機構保管之資產達 3,000 億美元以上 (C)借券擔保品維持率分別不得低於 100%及 105% (D)借貸期間自借貸成交日起算不得超過 9 個月
#3141583
42. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中,總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為幾檔? (A)2 檔 (B)3 檔 (C)4 檔 (D)5 檔
#3141584
43. 下列對於投信基金之管理敘述,何者為非? (A)應符合法令或投信契約所准許之投資範圍、投資方針及投資限制進行 (B)應基於投資當時所能取得之最佳條件,於顧及市場現況下執行交易 (C)公司亦應依證券投資信託基金管理辦法等有關法令及契約為基金之管理運用,並不得利用內 線交易以達成績效 (D)如修改分配方法,應以電話通知方式告知,並不得令客戶遭受損失
#3141585
44. 投信公司擔任 2 家境外基金管理機構之總代理人,需提存多少營業保證金? (A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元 (C)新臺幣 5,000 萬元 (D)新臺幣 7,000 萬元
#3141586
45. 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者,應即通知投信事業,並由投信事業於事實發生日起幾日內,向投信投顧公會申報並公告? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#3141587
46. 代理境外基金在國內募集及銷售需經哪一機關核准? (A)金融監督管理委員會 (B)投信投顧公會 (C)中央銀行 (D)財政部
#3141588
47. 為符合 ESG 永續發展新趨勢,提升證券期貨業產業形象,金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」,以五大目標為實行準則,以下何者不是五大目標其中之一? (A)維護資本市場交易秩序與穩定 (B)強化證券期貨業自律機制與整合資源 (C)完善永續生態體系 (D)提高投資人的獲利
#3141589
48. 下列何者非基金保管機構之業務項目? (A)資產保管 (B)有價證券借貸 (C)有價證券買賣之交割 (D)交易確認
#3141590
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