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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#113239
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34. 投信投顧公會對有關投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,下列敘述何者正確?
(A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後,再出具審查意見
(B)經金管會核准換發營業執照後,再出具審查意見
(C)申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再轉報金管會
(D)向金管會申請核准、投信投顧公會具審查意見沒有先後順序之分
答案:
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統計:
A(110), B(72), C(1341), D(21), E(0) #3068180
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/03/06
#5738845
證券投資信託事業證券投資顧問事業...
(共 517 字,隱藏中)
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9. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,下列敘述何者正確? (A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後出具審查意見 (B)經金管會核准換發營業執照後出具審查意見 (C)申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再轉報金管會 (D)選項ABC皆非
#1326754
28. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,下列敘述何者正確? (A)申請核准經營全權委託業務經金融監督管理委員會核准後出具審查意見 (B)經金融監督管理委員會核准換發營業執照後出具審查意見 (C)申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再 轉報金融監督管理委員會 (D)選項ABC皆非
#1735958
9. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,下列敘述何者正確? (A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後出具審查意見 (B)經金管會核准換發營業執照後出具審查意見 (C)申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再轉報金管會 (D)選項ABC皆非
#1797675
35. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤? (A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產,與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產,應分別獨立 (B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務,應由客戶將資產全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 (C)投信投顧事業及全權委託保管機構對其自有財產所負債務,其債權人得對委託投資資產行使其權利 (D)除信託業兼營全權委託投資業務,得自行保管信託財產外,投信投顧事業不得保管受託投資資產
#3068181
36. 投信事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股 票交易,應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬投信事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
#3068182
37. 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳戶? (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項( A )( B )( C )皆可
#3068183
38. 部分境外基金對於在短時間內對同一基金進行申購後買回,視為短線交易並收取短線交易買回費用,以下對短線交易費用之敘述何者不正確? (A)相關資訊應公告於基金資訊觀測站之短線交易公告專區 (B)短線交易之認定應有明確之天期 (C)基金交易確認書中應將短線交易買回費與一般買回交易金額分別列示 (D)短線交易費用由銷售機構負擔,不會影響投資人的贖回款項金額
#3068184
39. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多久以上? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#3068185
40. 證券經紀商兼營投顧事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上? (A)200 萬元 (B)300 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000 萬元
#3068186
41. 下列何者違反投信的交易室管理措施? (A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內 (B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間 (C)透過門禁管理系統紀錄 (D)為維護個人資料安全,門禁系統紀錄之人員出入狀況應三個月後自動銷毀、資料不予留存
#3068187
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