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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
> 試題詳解
35.查詢重要政治性職務之人及其家庭成員、有密切關係之人,可以利用下列何種公開資訊系統?
(A)委託私人徵信社
(B)發函給當地派出所詢問
(C)社群媒體
(D)聯絡詢問其助理或秘書
答案:
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統計:
A(5), B(115), C(1350), D(26), E(0) #3334546
詳解 (共 1 筆)
lolo
B1 · 2025/02/25
#6315597
FATF(防制洗錢金融行動工作組織)建議...
(共 55 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
賴盈璋
2024/12/11
私人筆記#6569952
未解鎖
社群媒體是一個可以查詢公共人物及其家庭成...
(共 115 字,隱藏中)
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相關試題
36.金融機構應如何避免客戶以假冒身分開立帳戶? A.請客戶提供身分證明文件 B.取得客戶影像檔留存備供事後驗證用 C.確認客戶身分並加以驗證 (A)僅 AB (B)僅 AC (C)僅 BC (D) ABC
#3334547
37.下列何者是存提匯款類常見疑似洗錢表徵? A.客戶突有達特定金額以上存款 B.不活躍帳戶突然有達特定金額以上資金出入,且又迅速移轉 C.每筆存、提金額相當,相距時間不久,且達特定金額以上 (A)僅 AB (B)僅 AC (C)僅 BC (D) ABC
#3334548
38.有關 FATF 對於重要政治性職務之人的指引,下列敘述何者錯誤? A.指引文件具法律約束力 B.對政治性職務之人士定義範圍與聯合國反貪腐協議相同 C.重要政治性職務之人不包括中低階人員 D.可利用商業資料庫軟體取代傳統客戶審查流程 (A)僅 AB (B)僅 AD (C)僅 BD (D)僅 CD
#3334549
39.銀行應將定期完成之洗錢及資恐風險評估報告送下列何者備查? (A)法務部 (B)金管會 (C)財政部 (D)中央銀行
#3334550
40.依「金融機構防制洗錢辦法」規定,下列哪一類重要政治性職務之人(PEP)應直接視為高風險客戶? (A)現任國外政府之 PEP (B)現任國內政府 PEP (C)現任國際組織之 PEP (D)非現任 PEP
#3334551
41.依金融機構防制洗錢辦法之規定,金融機構辦理新臺幣多少元(含等值外幣)以上之跨境匯款之臨時性交易時,應 確認客戶身分? (A) 3 萬元 (B) 30 萬元 (C) 50 萬元 (D) 100 萬元
#3334552
42.下列何者在做客戶審查時,不須依「擔任重要政治性職務人士」,強制適用加強客戶審查程序? (A)行政院長本人 (B)行政院長之配偶 (C)行政院主計處之副科長 (D)與行政院長有密切關係之人
#3334553
43.下列何項金融業務受到防制洗錢金融行動工作組織 40 項建議的特別規範? (A)信用卡 (B)債、票券 (C)匯款 (D)授信
#3334554
44.大通貿易公司以低估商品價值之發票向復國銀行申請融資,請問該行為符合下列銀行哪一項業務種類之疑似洗錢交 易表徵? (A)通匯銀行類 (B)存提匯款類 (C)一般授信類 (D)貿易金融類
#3334555
45.依「金融機構防制洗錢辦法」規定,銀行得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料,建立業務關係後再完成驗證 之情形,不包含下列何者? (A)洗錢及資恐風險受到有效管理 (B)先取得高階管理人員同意 (C)為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須 (D)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證
#3334556
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