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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
> 試題詳解
42.下列何者在做客戶審查時,不須依「擔任重要政治性職務人士」,強制適用加強客戶審查程序?
(A)行政院長本人
(B)行政院長之配偶
(C)行政院主計處之副科長
(D)與行政院長有密切關係之人
答案:
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統計:
A(49), B(39), C(1358), D(108), E(0) #3334553
詳解 (共 1 筆)
迷你哆啦
B1 · 2024/10/23
#6234311
國內重要政治性職務之人,其範圍如下:一、...
(共 419 字,隱藏中)
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39下列何者在做客戶審查時,不需依「擔任重要政治性職務人士」,強制適用加強客戶審查程序? (A)行政院長本人 (B)行政院長之配偶 (C)行政院主計處之副科長 (D)與行政院長有密切關係之人
#2009618
43. 下列何者在做客戶審查時,不需依「擔任重要政治性職務人士」,強制適用加強客戶審查程序? (A)行政院長本人 (B)行政院長之配偶 (C)行政院主計處之副科長 (D)與行政院長有密切關係之人
#2397937
7.下列何者在做客戶審查時,不需依「擔任重要政治性職務人士」,強制適 用加強客戶審查程序?(A)行政院長本人(B)行政院長之配偶(C)行政院主計處之副科長(D)與行政院長有密切關係之人
#2761014
43.下列何項金融業務受到防制洗錢金融行動工作組織 40 項建議的特別規範? (A)信用卡 (B)債、票券 (C)匯款 (D)授信
#3334554
44.大通貿易公司以低估商品價值之發票向復國銀行申請融資,請問該行為符合下列銀行哪一項業務種類之疑似洗錢交 易表徵? (A)通匯銀行類 (B)存提匯款類 (C)一般授信類 (D)貿易金融類
#3334555
45.依「金融機構防制洗錢辦法」規定,銀行得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料,建立業務關係後再完成驗證 之情形,不包含下列何者? (A)洗錢及資恐風險受到有效管理 (B)先取得高階管理人員同意 (C)為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須 (D)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證
#3334556
46.下列何者不是金融機構防制洗錢辦法定義的銀行業? (A)信用合作社 (B)銀行 (C)農會信用部 (D)辦理儲金匯兌之郵政機構
#3334557
47.下列何者非銀行辦理授信業務之疑似洗錢或資恐交易態樣? (A)以無關聯第三方作保證人 (B)出口收到貨款償還銀行借款 (C)以高價住宅做為擔保品申請貸款 (D)利用大量現金作為擔保品申請貸款
#3334558
48.重要政治性職務之人與其家庭成員及密切關係之人範圍認定標準,由下列何單位發布? (A)法務部 (B)金管會 (C)財政部 (D)銀行公會
#3334559
49.下列何者非證券業具有高洗錢風險的原因? (A)可跨境移轉資金 (B)無買賣額度之限制 (C)不易追查客戶資金來源 (D)證券交易可輕易轉換成現金
#3334560
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