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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題-期貨信託法規及自律規範#69106
> 試題詳解
35. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,其應 終止期貨信託契約之標準下列何者為真?
(A)基金淨資產價值低於新台幣二千萬元者
(B)基金淨資產價值低於新台幣五千萬元者
(C)基金淨資產價值低於新台幣一億元者
(D)基金淨資產價值低於期貨信託事業申請募集時所自訂應終止期貨信託契約之標準者
答案:
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統計:
A(42), B(1), C(0), D(103), E(0) #1791648
詳解 (共 1 筆)
fan
B1 · 2018/10/19
#3040035
A 對不特定人募集
(共 11 字,隱藏中)
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相關試題
36. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤? (A)經核發營業執照後,應於一個月內申請募集期貨信託基金 (B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可 (C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內,未申請募集期貨信託基金者, 廢止其兼營許可 (D)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
#1791649
37. 有關期貨信託基金銷售機構從事業務廣告及製發宣傳文件,下列何者有誤? (A)同一份宣傳文件中涉及多檔期貨信託基金時,應分別註明各發行之期貨信託事業名稱 (B)應將其宣傳資料及廣告物,列入公司內部控制制度管理 (C)宣傳資料、廣告物及審核紀錄應保存二年 (D)應於對外為宣傳廣告行為後三日內,交由委任期貨信託事業向期貨公會提出申報
#1791650
38. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售,下列何者正確? (A)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員,不得挪用客戶款項 (B)期貨信託基金受益憑證之交付,得採實券交付 (C)期貨信託基金受益憑證之交付,得委由期貨信託基金銷售機構辦理 (D)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之各項憑證之保存方式及期限,僅需依期 貨公會規定辦理
#1791651
39. 下列有關期貨信託事業於辦理公司登記後,應依規定向指定之金融機構繳存營業保證金之敘述 何者錯誤? (A)「指定之金融機構」應經主管機關核准經營保管業務 (B)營業保證金得設定擔保 (C)營業保證金之繳存標的包括政府債券 (D)所繳存之營業保證金不得分散存放
#1791652
40. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象若為符合主管機關所定條件之 自然人、法人或基金,請問該受益人人數上限為何? (A)十五人 (B)三十五人 (C)四十五人 (D)九十九人
#1791653
41. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金成 立不得未滿多少年? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1791654
42. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,訂有受益人除符合一定條件者外,不得再行賣出之情形, 該一定條件之敘述,下列何者錯誤? (A)申請期貨信託事業買回 (B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人 (C)轉讓予銀行 (D)基於法律規定所生效力之移轉
#1791655
43. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事主管機關依法公告期貨商得受託從 事之期貨交易時,持有單一期貨契約之未平倉部位限制,下列敘述何者為真? (A)最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,合計不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分 之十 (B)最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分 之十 (C)除最近及次近月份外之其他月份之未平倉部位外,所有其他月份之未平倉部位所需原始保證 金,合計不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之五 (D)持有單一期貨契約月份之未平倉部位所需原始保證金,不得超過本期貨信託基金淨資產價值 之百分之五
#1791656
44. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品,相關暴險規定何者有誤? (A)總風險暴露不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (B)不包含為規避未來交割之風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (C)總風險暴險至少應包括市場風險暴露及信用風險暴露 (D)期貨信託事業應於每月十日以前將上一個月從事店頭衍生性商品之項目及總風險暴露,向期 貨公會申報
#1791657
45. 追加募集期貨信託基金之公開說明書或按季更新之公開說明書有關期貨信託基金運用狀況,除 法令另有規定外,應記載最近幾年度本期貨信託基金之會計師查核報告? (A)最近半年度 (B)最近一年度 (C)最近二年度 (D)最近三年度
#1791658
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