阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:投信投顧相關法規(含自律規範)#104469
> 試題詳解
35. 有關投顧事業舉辦之講習會,授課人員應遵守之事項,下列敘述何者為正確?
(A)不得以提供贈品方式招攬客戶
(B)對特定股票未來價位研判預測
(C)對不特定人推介買賣特定股票
(D)可以藉易經方式進行投資分析
答案:
登入後查看
統計:
A(917), B(20), C(63), D(17), E(0) #2818649
詳解 (共 1 筆)
謝謝摩友已上土銀
B1 · 2021/12/23
#5273288
看到用贈品吸引投資都是錯的
(共 15 字,隱藏中)
前往觀看
9
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4676790
未解鎖
第六條 投顧事業及其從業人員,從事廣告、...
(共 1329 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
36. 有關基金經理人同時管理或協管其他基金之規定,下列何者非為所稱同類型基金之分類? (A)主動式操作管理權益型基金 (B)主動式操作管理債權型基金 (C)被動式操作管理基金 (D)平衡型基金、多重資產型基金或組合型基金
#2818650
37. 若個人依規定申請匯回之境外資金,其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資,可投資以 下哪種商品? (A)私募股票 (B)一般 ETN (C)反向 ETF (D)利率變動型人壽保險
#2818651
38. 有關投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非? (A)應於申請經營許可後六個月內為之 (B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可 (C)有正當理由,得申請延展一年 (D)申請延展以一次為限
#2818652
39. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發 現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書, 依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#2818653
40. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券,下列何者依規定不得投資? (A)英國另類投資市場(AIM)交易之股票 (B)韓國店頭市場(KOSDAQ)交易之股票 (C)日本店頭市場(JASDAQ)交易之股票 (D)選項ABC皆可投資
#2818654
41. 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業 製作電視證券投資分析節目,應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣? (A)投資風險自負 (B)從事投資分析人員真實姓名 (C)以上分析不代表公司意見 (D)歡迎加入會員
#2818655
42. 關於投信事業業務人員之職前訓練與在職訓練,下列敘述何者錯誤? (A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練 (B)在職人員應於任職期間參加在職訓練 (C)未依規定參加職前訓練與在職訓練者,不得充任業務人員 (D)參加職前訓練與在職訓練成績不合格者,應於一年內再行補訓
#2818656
43. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? (A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員 (C)公司之客戶 (D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
#2818657
44. 下列何者為投顧事業得為之行為? (A)與客戶間為有價證券之居間 (B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息 (C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D)應本誠實及信用原則執行業務
#2818658
45. 投信將基金海外投資業務複委任海外受託管理機構,下列何者非受託管理機構應符合之資 格條件? (A)具二年以上管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗 (B)所管理投資於證券之共同基金總資產淨值超過 50 億美元 (C)最近一年未因資產管理業務受當地主管機關處分並有紀錄在案 (D)已就所受託管理之不同基金間於同一日對同一股票及具有股權性質之債券作反向投資決 定,訂定相關利益衝突防範措施
#2818659
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742