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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#83572
> 試題詳解
35. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應於何時將其自期貨信託事業收取之報酬、 費用及其他利益,告知投資人?前項告知之內容如有變更,期貨信託事業於何時通知投資人?
(A)銷售前;立即通知
(B)銷售前;知悉後 2 日內
(C)銷售後;立即通知
(D)銷售後:知悉後 2 日內
答案:
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統計:
A(358), B(78), C(11), D(9), E(0) #2205191
詳解 (共 1 筆)
Victor Lee
B1 · 2020/04/09
#3874118
http://www.selaw.com...
(共 332 字,隱藏中)
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相關試題
36. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約之主要內容,何者有誤? (A)基金保管機構之更換 (B)期貨信託事業如有全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資,其對受委任專業機 構之選任或指示,因故意或過失而導致期貨信託基金發生損害者,應負賠償責任 (C)期貨信託事業如就其依信託契約規定應履行之責任及義務,委由受委任專業機構處理者,就受委 任專業機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任 (D)基金保管機構之代理人、代表人或受雇人,履行期貨信託契約規定之義務有故意或過失時,基金 保管機構毋須與自己之故意或過失負同一責任
#2205192
37. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主 管機關得退回或不核准其案件? (A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大 (B)取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額 (C)其他主管機關為保護公益認有必要 (D)以上皆是
#2205193
38. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金的公開說明書編製,下列何者錯誤? (A)應於封面刊印基本交易及投資方針 (B)應於封面刊印本次核准發行總面額 (C)應於封裏刊印期貨信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話,發言人之姓名、職稱、聯絡電話 及電子郵件信箱 (D)封面應由期貨信託事業及其董事長簽名或蓋章
#2205194
39. 期貨信託事業處理受益憑證事務採委外辦理者,得委託下列何者為其辦理之? (A)綜合證券商 (B)依法得受託辦理股務業務之銀行 (C)經主管機關核准得辦理之銀行 (D)選項A、B、C皆是
#2205195
40. 期貨信託事業委任基金銷售機構辦理基金銷售業務,應出具基金銷售機構符合資格之聲明書、 其銷售契約及銷售基金之內部控制制度,送下列何者審查核准後始得為之? (A)主管機關 (B)期貨信託事業 (C)期貨公會 (D)基金保管機構
#2205196
41. 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金之申購價金應包括下列何者? (A)發行價格及申購手續費 (B)發行價格及基金經理費 (C)發行價格及基金保管費 (D)發行價格及保證機構保證費
#2205197
42. 期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非? (A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品,勸誘他人購買基金 (B)促銷期貨信託基金,不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測 (C)以基金績效為廣告時,所為之績效預測應有合理之假設與說明 (D)不得以無折價風險等相類詞語作為廣告
#2205198
43. 期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務,下列何者錯誤? (A)僅需瞭解客戶之財務能力足供承受投資風險程度 (B)客戶首次辦理基金申購時,應提出身分證明文件辦理開戶手續 (C)接受客戶申購前應交付客戶風險預告書以充分揭露相關投資風險 (D)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
#2205199
44. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議事項應作成議事錄,由主席簽名或 蓋章,並由受益人會議召開者於會後多少日內,將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益 人及基金保管機構或信託監察人,並抄送中華民國期貨業商業同業公會? (A)十日內 (B)十五日內 (C)二十日內 (D)三十日內
#2205200
45. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,於國內募集之期貨信託基金,一般而言其持有第五十 條第一項第二款至第五款之總額(即流動資產),不得超過該期貨信託基金淨資產價值之百分 之多少? (A)四十 (B)五十 (C)六十 (D)七十
#2205201
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