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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#40756
> 試題詳解
36. 證券投信投顧公會會員自律公約,適用於:
(A)證券投資信託事業
(B)投顧事業之負責人
(C)投信投顧業務人員
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(5), B(0), C(6), D(1125), E(0) #1139321
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/04/14
#1311009
原本題目:36.證券投信投顧公會會員自律...
(共 159 字,隱藏中)
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0
eva
B1 · 2016/04/12
#1308898
(D)皆是
4
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37. 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶,應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久? (A)三個月 (B)四個月 (C)半年 (D)一年
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38. 甲大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員,立志要成為電視上證券分析之名師,請問甲應先取得何種資格? A.證券投資分析人員資格;B.證券商高級業務員測驗合格;C.投信投顧業務員測驗合格 (A)僅B (B)僅C (C)B或C (D)僅A
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39. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內,編具年度財務報告向主管機關申報? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
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40. 證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品,有無相關法令規範? (A)網際網路部分無相關規範 (B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定 (C)電子郵件部分非投信投顧公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之廣告 (D)以網際網路宣傳並非會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之廣告
#1139325
41. 證券投資顧問事業舉辦證券投資分析講習會時,下列敘述之行為何者正確? (A)不得對同業或他人為攻訐或損害營業信譽 (B)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務 (C)可從事易經、卜筮之方式進行投資分析 (D)製作有聲媒體廣告時,未以語音或文字聲明「本公司經主管機關核准之營業執照字號」
#1139326
42. 經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他證券投資信託及顧問法所定業務者,不得有下列何種行為? (A)虛偽行為 (B)其他足致他人誤信之行為 (C)詐欺行為 (D)選項ABC皆不得為之
#1139327
43. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行,應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格? (A)中華信用評等公司 (B)Moody's Investors Service (C)Standard & Poor's Corp. (D)選項ABC皆是
#1139328
44. 依現行規定,投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為: (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣一千五百萬元 (D)新臺幣三千萬元
#1139329
45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為: (A)每週申報乙次 (B)每月申報乙次 (C)每季申報乙次 (D)每半年申報乙次
#1139330
46. 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確? (A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (B)應揭示本名,經核准後得以化名為之 (C)於有價證券集中交易市場交易時間及前後一小時內,在電視傳播媒體對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘 (D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動
#1139331
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