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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#101112
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36. 投顧事業擔任境外平衡型基金之總代理,其境外基金管理機構必須成立滿幾年?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)無限制
答案:
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統計:
A(477), B(1051), C(166), D(44), E(0) #2771851
詳解 (共 2 筆)
x138176x
B2 · 2021/11/12
#5206420
境外基金成立1年
管理機構成立2年
38
0
六塊雞(gmk)
B1 · 2021/09/07
#5072836
境外基金成立需1年境外基金機構成立需2年...
(共 57 字,隱藏中)
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7
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/07
私人筆記#4678700
未解鎖
第 24 條 總代理人申請(報)境外...
(共 340 字,隱藏中)
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0
1
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37. 下列何者可擔任投顧事業之證券投資分析人員? (A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B)在外國取得證券分析師資格,並有 1 年以上實際經驗 (C)曾擔任基金經理人工作經驗 2 年以上者 (D)具有 5 年以上實務經驗,取得證券業務員資格者
#2771852
38. 下列有關投信事業之設置與組織之敘述,何者錯誤? (A)以股份有限公司為限,實收資本額不得少於新臺幣三億元 (B)依公司法之規定採募集設立 (C)應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門 (D)依其事業規模、業務情況與內部控制之需要,配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人 員
#2771853
39. 下列對於全權委託投資之客戶資產保管敘述,何者有誤? (A)公司應依法令、信託契約及全權委託契約之規定,要求保管機構定期將相關表冊交付公司, 並報證基會備查 (B)公司為帳務處理及加強內部控制之需要,應要求保管機構配合公司編製各項管理表冊 (C)公司如認為保管機構違反契約或有關法令規定,或有違反之虞時,應即採取適當措施並呈報 主管機關 (D)公司不得以任何理由保管客戶之金錢、有價證券或其他資產,委任人資產保管應依法令之規 定及契約之約定辦理
#2771854
40. 投顧事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A)投資研究部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項( A ) (B )( C )皆是
#2771855
41. 甲基金為連結某 ETF 的連結基金,甲基金資產價值應如何計算? (A)該 ETF 的單位淨資產價值 (B)該 ETF 的市場收盤價格 (C)前兩者取其低者 (D)甲基金的市場收盤價格
#2771856
42. 有關境外基金機構、總代理人及證券投資信託事業贊助或提供其銷售機構通路報酬之合理性原則,下列敘述何者錯誤? (A)不得變相支付獎勵銷售活動之一次性通路報酬 (B)不得將尚未收取之經理費收入預先支付銷售機構,作為經理費分成項目 (C)不得有為支付通路報酬而於短期間內集中收取經理費 (D)手續費後收級別基金在任何情況下均不得於銷售時支付以銷售額計算之遞延手續費作為通路報酬
#2771857
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