阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
104年 - 104-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#22043
> 試題詳解
17. 證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理,其境外基金管理機構必須成立滿幾年?
(A)1年
(B)2年
(C)3年
(D)無限制
答案:
登入後查看
統計:
A(334), B(920), C(29), D(24), E(0) #839242
詳解 (共 2 筆)
Sarah Jiang
B2 · 2018/11/25
#3086223
投信投顧事業、銀行或信託業擔任境外基金之...
(共 67 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
菲比
B1 · 2017/05/26
#2216677
境外基金管理辦法第二十四條 總代理人申請...
(共 401 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
3. 證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理,其境外基金管理機構必須成立滿幾年? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)無限制
#1139496
10、 ( ) 證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理,其境外基金管理機構必須成立滿幾年? (A) 1年 (B) 2年 (C) 3年 (D) 無限制
#1160371
15.證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理,其境外基金管理機構必須成立滿幾年? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)無限制
#1778773
36. 投顧事業擔任境外平衡型基金之總代理,其境外基金管理機構必須成立滿幾年? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)無限制
#2771851
18. 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上,欲再首次募集基金,下列何種基金可適用申報生效? (A)國內募集投資國內之組合型基金 (B)國內募集投資國外之股票型基金 (C)國內募集投資國內之股票型基金 (D)選項ABC皆不可
#839243
19. 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符合之條件何者正確? (A)基金管理機構成立滿一年 (B)境外基金必須成立滿一年 (C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣 (D)得投資於黃金現貨
#839244
20. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依投資分析報告作成投資決定書
#839245
21. 全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知,應由何人代表行使? (A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶 (C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投資經理人
#839246
22. 關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤? (A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任 (C)得自行保管信託財產 (D)辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任
#839247
23. 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應如何處理? (A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約 (C)採選項A或B之方式均可 (D)與規定不合拒絕接受委任
#839248
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742