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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-1 期貨信託基金銷售人員-期貨信託法規及自律規範 #68839
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36. 期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益 憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金,所支付之總金額占本期貨信託基金淨資產價值 之比率,不得低於下列何者?
(A)百分之四十
(B)百分之五十
(C)百分之六十
(D)百分之七十
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統計:
A(4), B(2), C(90), D(26), E(0) #1785629
詳解 (共 1 筆)
Victor Lee
B1 · 2020/04/13
#3881223
https://law.moj.gov....
(共 289 字,隱藏中)
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37. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券時,下 列敘述何者正確? (A)每一基金投資任一公司之總額,不得超過該公司該次所發行次順位公司債或次順位金融債券總額 之百分之二十 (B)期貨信託事業募集之所有基金投資任一公司之總額,不得超過該公司所發行次順位公司債或次順 位金融債券總額之百分之二十 (C)以投資上市、上櫃及興櫃買賣者為限 (D)所投資之次順位公司債或次順位金融債券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達 一定等級以上者
#1785630
38. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者? (A)傘型 (B)保證型 (C)組合型 (D)選項ABC皆是
#1785631
39. 依「期貨信託事業管理規則」第十八條規定,期貨信託事業應依主管機關規定提列特別盈餘公積, 下列相關敘述何者正確? (A)為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下,提存百分之十特別盈餘 公積 (B)公積金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存 (C)特別盈餘公積,僅得填補公司虧損 (D)特別盈餘公積累計已達實收資本額二倍以上,方得以其半數撥充資本
#1785632
40. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件 之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括以下何者? (A)銀行業 (B)保險業 (C)證券業 (D)單次申購金額達新台幣二百萬元之法人
#1785633
41. 期貨信託基金從事店頭衍生性商品時,下列那些項目毋需送期貨公會審核? (A)基金預計從事之店頭衍生性商品 (B)總風險暴露之計算方式 (C)每月運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品之項目及總風險暴露之結果資料 (D)選項ABC均毋需送期貨公會審核
#1785634
42. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件之 人募集之期貨信託基金,下列何者正確? (A)得為放款 (B)得投資於本期貨信託事業所發行之有價證券 (C)得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證 (D)不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書
#1785635
43. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除以自己名義為客戶申購期貨信託基金者外,期貨信託基金 銷售機構銷售期貨信託基金時,應要求申購人將申購價款直接匯撥至何處? (A)設立於基金保管機構處之期貨信託基金專戶 (B)期貨信託事業名下之帳戶 (C)基金銷售機構名下之專戶 (D)主管機關指定之專戶
#1785636
44. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准? (A)受益人會議決議終止期貨信託契約 (B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準 (D)依期貨信託契約約定之存續期間到期
#1785637
45. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除特殊情形外,對不特定人募集之期貨信託基金,其受益憑 證之買回價格,應以何日之期貨信託基金淨資產價值核算? (A)以買回請求提出當日 (B)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構當日 (C)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次一營業日 (D)選項ABC皆非
#1785638
46. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金從事期貨相關交易,所收取與支付之保證金及權利金 合計,不得低於該期貨信託基金淨資產價值之多少比例? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
#1785639
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