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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#22043
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37. 依據投信投顧公會會員自律公約,會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事,應:
(A)避免之
(B)以書面約定為依據
(C)以多數客戶之利益為依據
(D)以損益標準為處理原則
答案:
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統計:
A(914), B(302), C(15), D(14), E(0) #839262
詳解 (共 1 筆)
菲比
B1 · 2017/05/31
#2235033
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會...
(共 203 字,隱藏中)
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380. 依據投信投顧公會會員自律公約,會員對其與客戶間或不同客戶之間的利益衝突情事,處理原則為: (A)避免之 (B)以口頭約定作為依據 (C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準作為處理原則
#151895
402. 依據投信投顧公會會員自律公約,會員對其與客戶間或不同客戶之間的利益衝突情事,處理原則為? (A)應避免之 (B)以口頭約定作為依據 (C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準作為處理原則
#609892
402 依據投信投顧公會會員自律公約,會員對其與客戶間或不同客戶之間的利益衝突情 事,處理原則為? (A)應避免之 (B)以口頭約定作為依據 (C)以多數客戶之利益 為依據 (D)以損益標準作為處理原則
#1875886
402 依據投信投顧公會會員自律公約,會員對其與客戶間或不同客戶之間的利益衝突情 事,處理原則為? (A)應避免之 (B)以口頭約定作為依據 (C)以多數客戶之利益 為依據 (D)以損益標準作為處理原則
#2425375
48. 依據投信投顧公會會員自律公約,會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事,應: (A)避免之 (B)以書面約定為依據 (C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則
#2681753
402 依據投信投顧公會會員自律公約,會員對其與客戶間或不同客戶之間的利益衝突情事,處理原則為?(A)應避免之(B)以口頭約定作為依據(C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準作為處理原則
#3813494
38. 證券投資信託事業廣告之內容應符合下列哪一原則? (A)股票型基金提及配息類股時,應於銷售文件中說明配息機制,包括股票配息情況及說明如何將股息收入轉為各期配息 (B)得以銷售費或經理費收入為捐贈之詞語為訴求 (C)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容 (D)得載有與該證券投資信託契約內容不符之文字
#839263
39. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為」規範,對有關投顧事業有聲媒體廣告應以語音或文字聲明下列何種核准事項? (A)金管會核准之營業執照字號 (B)經濟部商業司核准之公司執照字號 (C)稅務機關核准之營利事業登記證字號 (D)選項ABC皆是
#839264
40. 投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資,應委託何人於證交所或櫃買中心交易? (A)證券自營商 (B)銀行 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商
#839265
41. 金管會對於募集證券投資信託基金申請案,經核准後發現有哪一項情事者,得撤銷核准? (A)自申請核准通知函到達之日起,逾規定期限未開始募集或未募集成立 (B)申請追加募集前五個營業日已發行單位數占原申請核准之90% (C)對影響投資人之權益情事,於事實發生起二日內公告並申報金管會 (D)選項ABC皆是
#839266
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