阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨信託法規與自律規範
>
111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
> 試題詳解
37. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包 括下列何者? 甲.期貨信託事業;乙.期貨信託事業負責人;丙.其他曾在公開說明書上簽章者;丁.基金銷售機構
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅甲、丙、丁
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
答案:
登入後查看
統計:
A(441), B(4), C(7), D(79), E(0) #2985005
私人筆記 (共 1 筆)
Tiho Zhang
2023/02/25
私人筆記#4907644
未解鎖
(五)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之...
(共 56 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
38. 有關保本型期貨信託基金於公開說明書封面應揭露之事項,何者有誤? (A)應明確載示為保證型或保護型基金,及其保本比率 (B)查詢本公開說明書之網址 (C)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由本期貨信託事業與負責人及其他曾在公開 說明書上簽章者依法負責 (D)應保證基金之收益
#2985006
39. 有關「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業及基金銷售機構應依據期貨信託基金公開說明書之記載,得對特定客戶提供特別 優厚之申購條件 (B)針對同一檔基金同一申購人第二次(含)以上辦理申購時,期貨信託事業得免辦理風險告知與 風險文件簽署流程 (C)期貨信託事業及其基金銷售機構辦理基金銷售業務,應充分知悉並評估客戶之投資知識 (D)期貨信託事業或基金銷售機構接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應交付客戶風險預告書
#2985007
40. 期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應辦理申購價金款項退還作業,下列敘述何者錯誤? (A)自確定不成立日起十個營業日內辦理 (B)應以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式為之 (C)退還款包括申購價金及保管機構收受申購價金之翌日起至發還前一日止,按保管機構一年期定 期存款利率計算之利息 (D)利息計算至新臺幣元,不滿一元者四捨五入
#2985008
41. 證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投 資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外,其期貨交易契約價值超 過其基金淨資產價值百分多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之十五 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#2985009
42. 依據期貨公會自律規範,期貨信託事業執行期貨信託基金之信用風險管理,衡量信用風險之週期 為多久一次? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#2985010
43. 依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項,除募集發行保本型期貨信託基金者外,期貨信託事 業對不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資 產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)百分之三十五
#2985011
44. 期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時,所須遵守之相關事項不包括下列何者? (A)須載明基金績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期 (B)基金成立滿六個月以上 (C)基金成立未滿三年者,應揭露一年、二年及自成立日以來之績效 (D)基金成立滿三年以上者,應至少揭露三年之績效
#2985012
45. 期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次 一營業日起幾個營業日內,指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或 匯款方式給付買回價金? (A)五個營業日 (B)六個營業日 (C)七個營業日 (D)八個營業日
#2985013
46. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單 位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
#2985014
47. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議,除期貨信託契約另有約定外,應經 持有代表已發行受益憑證受益權單位總數幾分之幾以上之受益人出席,並經出席受益人之表決權 總數幾分之幾以上同意行之? (A)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席,並經出席受益人之表 決權總數二分之一以上同意行之 (B)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席,並經出席受益人之表 決權總數三分之二以上同意行之 (C)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數三分之二以上之受益人出席,並經出席受益人之表 決權總數三分之二以上同意行之 (D)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數三分之二以上之受益人出席,並經出席受益人之表 決權總數二分之一以上同意行之
#2985015
相關試卷
114年 - 114-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#136091
2025 年 · #136091
113年 - 113-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#125769
2024 年 · #125769
113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
2024 年 · #121918
113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
2024 年 · #119322
112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
2023 年 · #117817
112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
2023 年 · #116280
112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
2023 年 · #113741
111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
2022 年 · #113308
111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
2022 年 · #110160
111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
2022 年 · #108696