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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
> 試題詳解
44. 期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時,所須遵守之相關事項不包括下列何者?
(A)須載明基金績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期
(B)基金成立滿六個月以上
(C)基金成立未滿三年者,應揭露一年、二年及自成立日以來之績效
(D)基金成立滿三年以上者,應至少揭露三年之績效
答案:
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統計:
A(31), B(457), C(15), D(12), E(0) #2985012
詳解 (共 1 筆)
karpielapoc
B1 · 2022/12/03
#5671383
(B)以基金定時定額投資績效為廣告時,基...
(共 59 字,隱藏中)
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相關試題
45. 期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次 一營業日起幾個營業日內,指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或 匯款方式給付買回價金? (A)五個營業日 (B)六個營業日 (C)七個營業日 (D)八個營業日
#2985013
46. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單 位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
#2985014
47. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議,除期貨信託契約另有約定外,應經 持有代表已發行受益憑證受益權單位總數幾分之幾以上之受益人出席,並經出席受益人之表決權 總數幾分之幾以上同意行之? (A)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席,並經出席受益人之表 決權總數二分之一以上同意行之 (B)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席,並經出席受益人之表 決權總數三分之二以上同意行之 (C)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數三分之二以上之受益人出席,並經出席受益人之表 決權總數三分之二以上同意行之 (D)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數三分之二以上之受益人出席,並經出席受益人之表 決權總數二分之一以上同意行之
#2985015
48. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集之指數股票型期貨信託基金,該期貨信 託基金淨資產價值有下列情況者,應報金管會核准後終止期貨信託契約? (A)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之五十時 (B)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之六十時 (C)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣二千萬元者 (D)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣五千萬元者
#2985016
49. 期貨信託基金以基金績效作為廣告者,應符合規定原則,下列有關之敘述何者有誤? (A)該基金之績效廣告放置於期貨信託事業或銷售機構以外場所時,得委由該場所之人員代為收受 申購文件 (B)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容 (C)不得使用「追求 20%絕對報酬率」之字樣作為促銷手法 (D)廣告內文中刊載基金績效時,不得以畫有色框線或粗黑字體等顯著方式加以強調
#2985017
50. 期貨信託事業就基金期貨信託契約所定特殊情形,應於內部控制制度制定啟動作業流程,下列何 者為應包含之項目? 甲.定義啟動時點;乙.定義終止之條件或時點;丙.制定實施方案;丁.建立審核程序 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2985018
1. 某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為何? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣五億元 (D)新臺幣十億元
#2985019
2. 依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易 (B)期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種 (C)選擇權契約之標的物可為黃金 (D)行政院得公告黃金期貨選擇權契約不適用期貨交易法
#2985020
3. 依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨商業務員從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,但其配偶之期貨交易開戶,不在此限 (B)期貨商業務員從事期貨交易者,不限在所屬期貨商開戶,但應由其他業務員執行之 (C)期貨商業務員或其配偶從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,並不得利用他人名義為之 (D)期貨商業務員不得於期貨商開戶從事期貨交易
#2985021
4. 依據我國期貨交易法之規定,對於期貨交易之敘述,以下何者正確? 甲.僅包括國內期貨交易 所之交易,不包括國外期貨交易所部分;乙.包括國內外期貨交易所之交易;丙.僅包括集中市場 之期貨交易;丁.包括集中市場與店頭市場之交易 (A)甲、丙 (B)甲、丁 (C)乙、丁 (D)乙、丙
#2985022
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