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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
> 試題詳解
49. 期貨信託基金以基金績效作為廣告者,應符合規定原則,下列有關之敘述何者有誤?
(A)該基金之績效廣告放置於期貨信託事業或銷售機構以外場所時,得委由該場所之人員代為收受 申購文件
(B)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容
(C)不得使用「追求 20%絕對報酬率」之字樣作為促銷手法
(D)廣告內文中刊載基金績效時,不得以畫有色框線或粗黑字體等顯著方式加以強調
答案:
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統計:
A(474), B(6), C(3), D(31), E(0) #2985017
詳解 (共 1 筆)
karpielapoc
B1 · 2022/12/04
#5672041
(A) 該基金之績效廣告放置於期貨信託事...
(共 52 字,隱藏中)
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35. 期貨信託基金以基金績效做為廣告者,應符合規定原則,下列有關之敘述何者有誤? (A)該基金之績效廣告放置於期貨信託事業或銷售機構以外場所時,得委由該場所之人員代為收受申 購文件 (B)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容 (C)不得使用「追求 20%絕對報酬率」之字樣作為促銷手法 (D)廣告內文中刊載基金績效時,不得以畫有色框線或粗黑字體等顯著方式加以強調
#1785628
46.期貨信託基金以基金绩效做為廣告者,應符合規定原則,下列有關之敘述何者有誤? (A)該基金之绩效廣告放置於期貨信託事業或銷售機構以外場所時,得委由該場所之人員代為 收受申購文件 (B)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其内容 (C)不得使用「追求20%絕對報酬率」之字樣作為促銷手法 (D)廣告内文中刊載基金绩效時,不得以晝有色框線或粗黑字體等顯著方式加以強調
#1803301
49. 期貨信託基金以基金績效做為廣告者,應符合規定原則,下列有關之敘述何者有誤? (A)該基金之績效廣告放置於期貨信託事業或銷售機構以外場所時,得委由該場所之人員代為收 受申購文件 (B)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容 (C)不得使用「追求 20%絕對報酬率」之字樣作為促銷手法 (D)廣告內文中刊載基金績效時,不得以畫有色框線或粗黑字體等顯著方式加以強調
#2819518
50. 期貨信託事業就基金期貨信託契約所定特殊情形,應於內部控制制度制定啟動作業流程,下列何 者為應包含之項目? 甲.定義啟動時點;乙.定義終止之條件或時點;丙.制定實施方案;丁.建立審核程序 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2985018
1. 某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為何? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣五億元 (D)新臺幣十億元
#2985019
2. 依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易法的規範範圍包括期貨經紀商接受期貨交易人委託至國外進行期貨交易 (B)期貨交易種類包括期貨契約、期貨選擇權契約、選擇權契約及槓桿保證金契約四種 (C)選擇權契約之標的物可為黃金 (D)行政院得公告黃金期貨選擇權契約不適用期貨交易法
#2985020
3. 依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨商業務員從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,但其配偶之期貨交易開戶,不在此限 (B)期貨商業務員從事期貨交易者,不限在所屬期貨商開戶,但應由其他業務員執行之 (C)期貨商業務員或其配偶從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,並不得利用他人名義為之 (D)期貨商業務員不得於期貨商開戶從事期貨交易
#2985021
4. 依據我國期貨交易法之規定,對於期貨交易之敘述,以下何者正確? 甲.僅包括國內期貨交易 所之交易,不包括國外期貨交易所部分;乙.包括國內外期貨交易所之交易;丙.僅包括集中市場 之期貨交易;丁.包括集中市場與店頭市場之交易 (A)甲、丙 (B)甲、丁 (C)乙、丁 (D)乙、丙
#2985022
5. 有關外國期貨經紀商在台分支機構辦理期貨經理業務之規定,以下敘述何者錯誤? (A)該外國期貨經紀商總公司於本國係得經營全權委託期貨交易業務者 (B)應指撥專用營運資金新臺幣一億元 (C)應設置獨立部門專責辦理及配置經理人及業務員 (D)最近三個月因違反廣告自律規範受同業公會警告處分者不得申請
#2985023
6. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項ABC皆非
#2985024
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