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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104年第1次投信投顧業務員-投信投顧相關法規(含自律規範)#21983
> 試題詳解
38. 某投資公司未經金管會之許可,經營證券投資信託業務,依證券投資信託及顧問法第一百零七條規定,可處:
(A)六個月以下有期徒刑
(B)一年以下有期徒刑
(C)三年以下有期徒刑
(D)五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金
答案:
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統計:
A(32), B(73), C(90), D(1114), E(0) #836557
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/16
#2137869
證券投資信託及顧問法 第一百零七條...
(共 163 字,隱藏中)
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相關試題
39. 下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述,正確者為? (A)不得提供贈品招攬客戶 (B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 (C)不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836558
40. 經營證券投資信託基金之公會會員,對所管理證券投資信託基金而接受委任人委託代為出席股東會,對於該委託書之管理: (A)得經該會員負責人同意後轉讓出席股東會委託書 (B)得經該會員董事會同意後轉讓出席股東會委託書 (C)得經該會員股東大會同意後轉讓出席股東會委託書 (D)選項(A ) (B )( C )皆非
#836559
41. 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時,在廣告文宣內容上應揭露哪些事項? (A)保證機構名稱 (B)保證期間 (C)保本比率 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836560
42. 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時,客戶應注意那些事項? (A)約定以書面為之者,提出書面申請書 (B)不得與受任人相互約定其他查詢方式 (C)客戶應作成查詢紀錄 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836561
43. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多久以上? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#836562
44. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券?甲.上市上櫃公司股票;乙.本事業發行之公司債;丙.國內開放型基金;丁.政府債券 (A)僅甲 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#836563
45. 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目,以下何者符合規定? (A)該節目錄音應保存一個月 (B)甲某因獲有某上市公司內線消息,在節目中以內線消息為訴求 (C)甲某得對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據 (D)南海投顧為求吸引投資大眾,於節目中加註保證獲利文字
#836564
46. 下列何者非「證券投資信託事業經理守則」之適用範圍? (A)適用證券投資信託事業管理共同基金之行為 (B)適用證券投資信託事業人員之業務行為 (C)適用於證券投資信託事業經營全權委託投資業務之事宜 (D)適用於證券投資顧問事業人員之一般業務行為
#836565
47. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益,禁止有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為: (A)守法原則 (B)忠實誠信原則 (C)保密原則 (D)善良管理原則
#836566
48. 為發起設立南海證券投資信託公司,指定甲代表執行發起之相關事務,甲不得有下列那些情事? (A)受證券交易法第五十六條解除職務之處分,未滿三年 (B)受破產之宣告,已復權 (C)曾犯業務侵占罪,經判刑確定執行完畢已逾二年 (D)曾犯背信罪,受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿已逾二年者
#836567
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