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投信投顧相關法規(含自律規範)
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114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
> 試題詳解
38.以下何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員從事之業務?
(A)投資研究分析
(B)基金管理
(C)受益憑證私募
(D)企業財務諮詢
答案:
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統計:
A(29), B(29), C(42), D(601), E(0) #3432916
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/20
#6759182
1. 題目解析 題目要求我們辨識出「非屬...
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私人筆記 (共 1 筆)
Chen Aaron
2026/02/06
私人筆記#7806975
未解鎖
選項解析與錯誤原因 (A) 投...
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相關試題
39.有關投信事業設置標準第八條有關專業發起人之規定,下列何者錯誤? (A)一定要是本國機構才可擔任發起人 (B)發起人(或控股 50%以上且符合條件之子公司)成立必定滿三年 (C)非綜合之證券商不能擔任發起人 (D)投信事業應於發起人轉讓持股前須申報金管會備查
#3432917
40.小東證券投資信託事業之實收資本總額為新臺幣(下同)6 億元,總資產為 10 億元,全部負債為 2 億元,則於投資證券、期貨、金融與其他事業及大陸地區證券投資基金管理公司時,除經主管機 關專案核准者外,其全部事業投資總金額不得超過下列何項金額? (A)2 億 4,000 萬元 (B)3 億元 (C)3 億 2,000 萬元 (D)4 億元
#3432918
41.投信事業應於何時加入同業公會? (A)開業前 (B)開業後一個月內 (C)開業後三個月內 (D)無強制規定
#3432919
42.甲為怡康投顧公司董事,轉讓公司持股,怡康公司應遵守下列哪些規範? (A)於事實發生後五個營業日內呈報金管會 (B)應事先申報金管會 (C)由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報金管會 (D)甲事先通知公司
#3432920
43.有關投顧事業之人員兼任或兼職之禁止,下列敘述何者有誤? (A)總經理得兼為全權委託專責部門主管,但不得兼為全權委託投資經理人 (B)全權委託投資經理人得兼為私募投信基金經理人 (C)投顧事業從事內部稽核業務之人員,不得辦理內部稽核以外之業務 (D)全權委託投資業務研究分析人員不得兼任買賣執行之業務
#3432921
44.證券投資顧問事業從事自動化投資顧問服務,以下何者為應告知客戶之注意事項?甲.客戶應理解 自動化投資顧問服務之產出直接繫於客戶所提供之資訊;乙.客戶應注意系統產出未必符合客戶個 人的財務需要或目標 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆不是
#3432922
45.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些?甲.客戶的需 要及情況;乙.整個投資組合的基本特性;丙.投資所包含的基本特性 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆應考慮
#3432923
46.投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶 持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)7 日 (B)10 日 (C)12 日 (D)15 日
#3432924
47.發行人小東發行以生活理財、產經介紹為主要內容之致富雜誌,擬籌組投顧公司,下列哪些行為不適法?甲.發行人小東出資新臺幣二千萬;乙.邀集其至親好友共十人,以有限公司型態經營 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、乙皆適法 (D)甲、乙皆不適法
#3432925
48.投信事業之經手人員,投資下列何種有價證券須申報? (A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票
#3432926
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