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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-2 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41492
> 試題詳解
39、 ( ) 依據證券投資信託事業基金經理守則,公司內部應建立一直接對公司什麼階層以上負責之中立監督單位,並應建立內部督察程序?
(A) 董事
(B) 總經理
(C) 監察人
(D) 稽核主管
答案:
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統計:
A(17), B(157), C(24), D(24), E(0) #1160530
詳解 (共 1 筆)
黃韻萱
B1 · 2017/03/28
#1851394
基金經理守則
(共 8 字,隱藏中)
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40、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,所稱利害關係人包括: (A) 本人之父母 (B) 本人二等親之姻親 (C) 本人三等親之血親 (D) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者
#1160531
41、 ( ) 犯證券投資信託及顧問法之罪,所科罰金達新臺幣五千萬元以上未超過一億元之間而無力完納者,其易服勞役期間最長為: (A) 六個月 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
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42、 ( ) 下列敘述何者有誤﹖ (A) 證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B) 證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C) 證券投資信託基金之年度財務報告,應經基金保管機構簽署 (D) 證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#1160533
43、 ( ) 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金,已開放投資大陸地區公司所發行之有價證券,下列敘述何者錯誤? (A) 得投資大陸地區之有價證券 (B) 得投資大陸地區公司於香港證券交易所交易之股票 (C) 得投資恒生香港中資企業指數成分股公司所發行之有價證券 (D) 投資大陸地區任何有價證券上限均為基金淨資產價值之10%
#1160534
44、 ( ) 全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知,應由何人代表行使? (A) 全權委託投資契約受任人 (B) 客戶 (C) 全權委託保管機構指定代理人 (D) 投資經理人
#1160535
45、 ( ) 證券投資信託事業申請經營全權委託業務,對內部之組織及人員配置,應如何規劃? (A) 設立辦理該項業務之專責部門 (B) 配置投信投顧業務員測驗合格及具一定工作資歷之投資經理人 (C) 配置具備證券投資分析人員資格及具一定工作資歷之主管 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
#1160536
46、 ( ) 證券投資信託事業管理規則訂定之法源依據為何﹖ (A) 證券交易法第十八條之二 (B) 證券投資信託及顧問法第七十二條 (C) 證券交易法第十八條第二項 (D) 信託法第一條
#1160537
47、 ( ) 得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非? (A) 兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (B) 經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務 (C) 經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (D) 經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務
#1160538
48、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,有聲廣告除廣播以聲音揭示外,須以易識別之字體揭示警語至少播放幾秒鐘? (A) 三秒鐘 (B) 五秒鐘 (C) 八秒鐘 (D) 十秒鐘
#1160539
49、 ( ) 有關證券投資信託事業經手人員個人交易之管理,下列何者為正確? (A) 經手人員從事個人投資、理財時,交易行為應遵守本守則之限制以避免利益衝突情事之發生 (B) 為求公司管控之便利,亦方便經手人員申報,以公司帳戶管理做為公司內部控管範圍 (C) 經手人員未必以自己名義開立帳戶,故對該帳戶直接或間接受有利益者不屬本守則規定對象 (D) 選項
#1160540
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