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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105
> 試題詳解
4. 下列何者非證券投資信託事業得經營之業務種類?
(A)私募基金
(B)共同基金
(C)代客操作投資
(D)私募股權基金
答案:
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統計:
A(13), B(17), C(108), D(277), E(0) #933095
詳解 (共 1 筆)
nicole0101
B1 · 2021/01/21
#4506636
發文字號:金管證投字第106000911...
(共 177 字,隱藏中)
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5. 證券投資信託基金管理辦法規定投信基金應以何種方式保持? (A)現金 (B)銀行存款 (C)向票券商買入短期票券 (D)選項A、B、C皆是
#933096
6. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件? (A)實收資本額達新臺幣一億元以上 (B)具有經營全權委託投資業務能力 (C)營業滿二年 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
#933097
7. 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合下列何種情況,金管會得退 回或不核准其案件? (A)自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知之日起三個月後又申請募集新基金者 (B)甲證券投信公司取得營業執照已滿二個會計年度但尚未逾三年,最近期每股淨值低於票面金額 (C)本次募集或追加募集基金計畫之重要內容已列成議案,提董事會討論並決議通過 (D)選項A、B、C皆是
#933098
8. 下列有關保護型基金之描述,何者有誤? (A)未設立保證機構 (B)係透過投資工具達成保護本金之功能 (C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 (D)不屬於保本型基金
#933099
9. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C)指數成分證券應具備分散性與流通性 (D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#933100
10. 以下有關境外基金之敘述,何者為非? (A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募 (B)境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者 (C)所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同意 (D)任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷 售、投資顧問境外基金
#933101
11. 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之多少? (A)5% (B)10% (C)20% (D)30%
#933102
12. 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持 有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#933103
13. 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或行 使權利 (C)證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D)選項A、B、C皆是
#933104
14. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占 基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#933105
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