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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
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4. 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任辦理之單位,以下何者錯誤?
(A)銀行
(B)信託業
(C)證券承銷商
(D)投顧事業
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統計:
A(94), B(38), C(1105), D(288), E(0) #3141546
詳解 (共 2 筆)
相信自己 每天練習會進步
B1 · 2023/08/13
#5910997
選項 (C) 證券承銷商是錯誤的。根據台...
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魚(邀請碼219102)
B2 · 2026/03/06
#7310500
境外基金機構向特定人私募境外基金時,得委...
(共 85 字,隱藏中)
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5. 金管會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件,於金管會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效? (A)12 (B)15 (C)20 (D)30
#3141547
6. Y 投信公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應如何處理? (A)於事實發生之日起二日內申報 (B)於事實發生後三日內公告 (C)於事實發生後三日內抄送主管機關 (D)於事實發生之日起二日內公告並向金管會申報
#3141548
7. 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述,何者錯誤? (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度 (B)於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書 (C)對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀 錄及憑證 (D)首次申購之客戶如已開證券戶者,不需提出身分證明文件或法人登記證明文件,亦不需填具 基本資料
#3141549
8. 若某上市公司增資發行 100 萬股新股,甲投信公司所發行之 5 支基金均看好該公司欲認購,甲 投信公司所有基金最多共可認購多少股? (A)1 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
#3141550
9. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3141551
10. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#3141552
11. 甲投信公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配? (A)分配至乙全權委託投資帳戶 (B)直接分配給乙投資人 (C)分配至甲公司帳戶 (D)分配至全權委託保管機構
#3141553
12. 投信投顧事業不得與下列何人簽訂全權委託契約? (A)未成年人已經法定代理人允許 (B)該投信投顧事業之負責人 (C)證券自營商已經金管會許可者 (D)法人機構出具法人機構之授權證明
#3141554
13. 甲為上市電子公司,有意投資金山投信公司,金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元,請問甲 公司投資金山投信公司之股份不得超過多少? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)無上限規定
#3141555
14. 下列何者可為投信事業之發起人? 甲、受破產之宣告,已復權者;乙、使用票據經拒絕往來尚未期滿者;丙、無行為能力或限制行為能力者 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆不可
#3141556
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