阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
109年 - 109-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#90574
> 試題詳解
4. 投信事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者,應於異動幾日內向投信投顧公 會申報並登錄之?
(A)二個營業日
(B)三日
(C)三個營業日
(D)五個營業日
答案:
登入後查看
統計:
A(417), B(18), C(83), D(1526), E(0) #2447759
詳解 (共 1 筆)
股神
B1 · 2021/04/14
#4654622
人員異動
=
5個營業日
向公會申報
22
1
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4684221
未解鎖
第 7 條 證券投資信託事業之總經理...
(共 267 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
5. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約,委 任或信託契約之內容及契約範本,由何者擬訂後函報金管會核定? (A)投信投顧同業公會 (B)證券交易所 (C)櫃檯買賣中心 (D)證券金融公司
#2447760
6. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證
#2447761
7. 投顧事業之客戶,得自收受書面投顧契約之日起幾日內,以書面終止契約? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
#2447762
8. 投顧事業經營全權委託業務,應設置專責部門,下列何者非辦理該專責部門須符合之條件? (A)應配置適足及適任之主管人員 (B)應配置適足及適任之業務人員 (C)部門主管須取得證券投資分析人員之資格 (D)投資經理人具備投信投顧業務員之資格,並具備一定之工作經歷
#2447763
9. 證券投信投顧公會會員對於負責人之委任關係之約定事項,應遵守: (A)會員自律公約 (B)會員章則 (C)選項A、B皆非 (D)選項A、B皆是
#2447764
10. 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確? (A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (B)應揭示本名,經核准後得以化名為之 (C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內,在廣播或電視傳播媒體, 對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘 (D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動
#2447765
11. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#2447766
12. 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確? (A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失 (B)業者與客戶得約定以獲利金額拆帳之方式計收 (C)績效報酬係依主管機關訂定之相關收取條件與計算方式決定 (D)委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時,不得計收績效報酬
#2447767
13. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置? (A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
#2447768
14. 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產,對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確? (A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶 (B)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至受任人甲投信公司帳戶 (C)出席發行公司股東會、行使表決權由受任人甲投信公司行使之 (D)全權委託保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有國內股票之發行公司股東會開會通知或議事錄者,應於收訖後七日內送達客戶
#2447769
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742