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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#90574
> 試題詳解
9. 證券投信投顧公會會員對於負責人之委任關係之約定事項,應遵守:
(A)會員自律公約
(B)會員章則
(C)選項A、B皆非
(D)選項A、B皆是
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統計:
A(20), B(7), C(71), D(1757), E(0) #2447764
詳解 (共 1 筆)
我愛貓貓٩۹(๑•̀ω•́ ๑)۶
B1 · 2020/09/15
#4271248
考下列第一項:
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4684235
未解鎖
法規名稱: 中華民國證券投資信託暨顧問商...
(共 294 字,隱藏中)
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相關試題
10. 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確? (A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (B)應揭示本名,經核准後得以化名為之 (C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內,在廣播或電視傳播媒體, 對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘 (D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動
#2447765
11. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#2447766
12. 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確? (A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失 (B)業者與客戶得約定以獲利金額拆帳之方式計收 (C)績效報酬係依主管機關訂定之相關收取條件與計算方式決定 (D)委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時,不得計收績效報酬
#2447767
13. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置? (A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
#2447768
14. 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產,對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確? (A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶 (B)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至受任人甲投信公司帳戶 (C)出席發行公司股東會、行使表決權由受任人甲投信公司行使之 (D)全權委託保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有國內股票之發行公司股東會開會通知或議事錄者,應於收訖後七日內送達客戶
#2447769
15. 基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任投信事業之發起人,自主管機關核發該投信事業營業執照之日起多久內,不得再擔任其他投信事業之發起人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2447770
16. 某乙受僱於南海投顧事業,辦理全權委託投資之買賣執行,應具備下列何種資格? (A)通過投信投顧業務員資格測驗 (B)於專業投資機構從事證券相關工作經驗一年 (C)通過信託業務專業測驗合格 (D)取得大學財金相關科系畢業證書即可
#2447771
17. 依證券投資信託基金管理辦法規定貨幣市場基金之加權平均存續期間不得大於幾日? (A)90 日 (B)180 日 (C)300 日 (D)360 日
#2447772
18. 投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動,不得有下列何種行為?甲.為保證獲利之表示;乙.涉及個別有價證券未來買賣價位研判預測;丙.引用易使人認為確可獲利之類似文字或表示;丁.對證券市場之行情研判,未列合理研判依據 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2447773
19. 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務,其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為? (A)僱傭 (B)委任 (C)承攬 (D)經紀
#2447774
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