阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
100年 - 100-1 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#41486
> 試題詳解
40、 ( ) 以下何者為證券投資顧問事業應先報請金管會核准之事項?
(A) 聘請證券分析師
(B) 變更董事、監察人或經理人
(C) 因經營業務發生訴訟
(D) 變更分公司營業處所
答案:
登入後查看
統計:
A(2), B(66), C(14), D(164), E(0) #1160251
詳解 (共 1 筆)
必勝! 必勝!
B1 · 2020/03/07
#3815332
證券投資顧問事業有下列情事之一者,應先報...
(共 126 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
41、 ( ) 有關指數型基金敘述何者有誤? (A) 應於基金名稱中明確顯示所追蹤、模擬或複製之指數或指數表現 (B) 應於信託契約載明標的指數名稱 (C) 應於信託契約載明對投資人權益有重大影響者,其通知及公告方式 (D) 應於銷售文件中載明持股資訊但不須公布週期
#1160252
42、 ( ) 以下證券投顧事業從業人員之行為,何者符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則之規範? (A) 買賣其推介予投資人相同之有價證券 (B) 保管客戶之有價證券及存摺 (C) 於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體,對不特定人就個別有價證券未來之價位作研判預測,或未列合理研判分析依據,對個別有價證券之買賣進行推介 (D) 經核准經營全權委託投資業務後代理客戶從事有價證券投資行為
#1160253
43、 ( ) 證券投資信託事業廣告之內容應符合下列哪一原則? (A) 開放型基金不得以無折價風險等相類詞語作為廣告 (B) 得以銷售費或經理費收入為捐贈之詞語為訴求 (C) 得截取報章雜誌之報導作為廣告內容 (D) 得載有與該證券投資信託契約內容不符之文字
#1160254
44、 ( ) 下列何者非證券投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之適用對象? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券投資顧問事業 (C) 基金銷售機構 (D) 證券自營商
#1160255
45、 ( ) 下列何者不屬於證券投信投顧公會會員自律公約中,會員應共同信守基本之業務經營原則? (A) 忠實義務原則 (B) 公開原則 (C) 保密原則 (D) 積極開放原則
#1160256
46、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,須遵守事項,下列何者為不正確? (A) 須載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期 (B) 投資績效若以原計價幣別以外之其它幣別計算揭露,應同時揭露以相同計算基礎所換算為原幣或新臺幣之投資績效 (C) 基金成立未滿三年者,應揭露六個月、一年、二年及自成立日以來之績效 (D) 基金成立滿三年以上者,應至少揭露三年之績效
#1160257
47、 ( ) 投信公司擔任4家境外基金管理機構之總代理人,並擔任其他境外基金之銷售機構以自己名義為投資人向總代理人申購境外基金者需提存多少營業保證金? (A) 3,000萬元 (B) 2,000萬元 (C) 7,000萬元 (D) 9,000萬元
#1160258
48、 ( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列何者錯誤? (A) 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B) 實收資本額(指撥營運資金)達新台幣一千萬元以上 (C) 具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 (D) 業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定
#1160259
49、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,其得執行之投資或交易,下列何者為非? (A) 買進政府債券 (B) 委託買進不動產 (C) 從事證券相關商品交易 (D) 與客戶契約約定以融資買進我國上櫃股票
#1160260
50、 ( ) 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,依規定應每月定期編製客戶資產交易紀錄及何種書件給客戶﹖ (A) 持股明細表 (B) 現況報告書 (C) 每月損益表 (D) 投資說明書
#1160261
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742