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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#90574
> 試題詳解
41. 自動化投資顧問服務之瞭解客戶作業,應評估之項目包括下列哪一項?
(A)客戶之投資知識與經驗
(B)客戶之財務狀況
(C)客戶之風險承受程度
(D)選項ABC皆正確
答案:
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統計:
A(7), B(2), C(4), D(1895), E(0) #2447796
詳解 (共 1 筆)
尾立
B1 · 2020/09/10
#4264497
《中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
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今年一定甜
2022/11/09
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未解鎖
4 肆、瞭解客戶(Know You...
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42. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#2447797
43. 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明,請問下列何者為正確?甲. 聲明公司名稱;乙.聲明金管會核准之營業執照字號;丙.聲明公司執照字號;丁.聲明「本節目資料僅供參考」 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丁(D)甲、丙、丁
#2447798
44. 為加強投顧事業之經營管理,發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准? (A)變更負責人 (B)變更營業項目 (C)變更資本額 (D)選項ABC皆是
#2447799
45. 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或行 使權利 (C)證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D)基金保管機構應依法及證券投資信託契約之規定混合保管基金
#2447800
47. 下列何者為「多重資產型基金」得投資之資產項目?甲.股票;乙.債券;丙.基金受益憑證;丁.不動產投資信託基金受益證券(REITs) (A)僅甲、丙 (B)僅乙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#2447802
48. 為規範證券投資信託事業於經營業務,維護專業形象及保障投資人權益,投信投顧公會特別訂定何種規範,以供會員恪遵? (A)自律公約 (B)會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範 (C)公開說明書製作要點 (D)基金經理人工作守則
#2447803
49. 以下何者為正確? (A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格 (B)曾在國內外大學任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者, 可擔任投顧事業之分析人員 (C)取得國外證券分析師資格,並有二年以上實際經驗,經投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資信 託及顧問事業業務員之法規測驗合格,經投信投顧公會認可者,可擔任證券投資顧問事業證券投 資分析人員 (D)法律遵循人員需具有律師資格
#2447804
50. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之評估面向為何? (A)提高境外基金機構在臺投資,包括設立據點、投入技術與人力 (B)增加我國資產管理規模 (C)提升對我國資產管理人才之培訓 (D)選項ABC皆是
#2447805
沒有 【段考】國一歷史上學期 權限,請先開通.
#2447806
沒有 【段考】國一歷史上學期 權限,請先開通.
#2447807
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