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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#62539
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43.證券投資信託基金之廣告,刊載標明基金績效及業績數字,應注意哪些事項?
(A)註明使用資料之來源及日期
(B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準
(C)可強調說明基金投資績效預測
(D)成立滿一年之基金,可截取特定期間之較優績效為廣告
答案:
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統計:
A(1626), B(35), C(28), D(18), E(0) #1610221
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/17
私人筆記#4704541
未解鎖
第十二條 以基金績效及業績數字為廣告或...
(共 84 字,隱藏中)
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44.有關證券投資信託事業之業務及組織規範,何者正確? (A)所募集之基金投資範圍由主管機關定之,但若涉及貨幣市場,主管機關須會商財政部同意 (B)得經營受託買賣證券業務 (C)經營證券投資信託事業應經財政部之核准 (D)最低實收資本額為新臺幣三億元
#1610222
45.下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B)發起人會議紀錄 (C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D)合併目的及預期效益
#1610223
46.下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途? (A)國內銀行存款 (B)購買國內政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
#1610224
47.有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為,下列敘述何者為真? (A)得以保證獲利 20%作為宣傳 (B)以易經方式進行投資分析 (C)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務,以擾亂交易市場秩序 (D)選項A、B、C皆非
#1610225
48.證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存 (D)選項A、B、C皆是
#1610226
49.證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為: (A)基金股份 (B)受益憑證 (C)認股權證 (D)換股權利證書
#1610227
50.信託業兼營全權委託投資業務之投資範圍,不包括下列何者? (A)政府債券 (B)以本國上市、上櫃公司於海外發行之有價證券為連結標的之連動型或結構型債券 (C)本國上櫃股票 (D)公司債券
#1610228
1. 發行人為有價證券之募集或出賣,依「證券交易法」規定,向公眾提出之說明文書稱為: (A)財務報告 (B)股東報告書 (C)公開說明書 (D)出售報告書
#1610229
2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
#1610230
3. 股份有限公司讓與全部營業或財產,依「公司法」第一百八十五條規定,應有代表已發行股份 總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權超過多少比例之同意行之? (A)三分之一 (B)二分之一 (C)三分之二 (D)四分之三
#1610231
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