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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
> 試題詳解
44.下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員?
(A)法令遵循人員
(B)基金經理人
(C)內務稽核人員
(D)人事主管
答案:
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統計:
A(41), B(6), C(35), D(420), E(0) #1799011
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/06/01
#5489930
法規名稱:證券投資信託事業負責人與業務人...
(共 233 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707900
未解鎖
第 2 條 本規則所稱負責人,指依公...
(共 205 字,隱藏中)
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45.投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及哪些下列事項應同時說明研判之依據? (A)行情研判 (B)市場分析 (C)產業趨勢 (D)選項ABC皆是
#1799012
46.全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表 決權等通知,應由何人代表行使? (A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶 (C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投資經理人
#1799013
47.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前, 積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#1799014
48.證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起幾日內,向金管會申報 並抄送投信投顧公會? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內
#1799015
49.下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤? (A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本,報經金管會核定 (D)應記載證券投資信託契約之終止事項
#1799016
50.依照境外基金管理辦法規定,證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金必 須成立滿幾年? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1799017
1. 若美國價格增幅比加拿大的增幅小,根據購買力平價理論,下列何者可被預期? (A)美元將對加幣貶值 (B)加幣將對美元貶值 (C)加拿大將發生通貨膨脹 (D)以上皆非
#1799018
2. 假如你觀察到收益率曲線是稍微向上傾斜,則商業循環的情況有可能是: (A)經濟衰退才要開始 (B)經濟衰退已經持續好幾年 (C)經濟擴張才剛開始 (D)經濟擴張已經持續好幾年
#1799019
3. 下列何者不是經濟學家所稱的物價膨脹的不良後果? (A)菜單成本 (B)皮鞋成本 (C)不確定性 (D)結構性失業
#1799020
4. 下列何者不是景氣領先指標綜合指數的因素之一? (A)製造業存貨量指數 (B)核發建照面積 (C)貨幣總計數 M1B (D)工業生產指數
#1799021
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