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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
> 試題詳解
44.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期限最長為:
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年
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統計:
A(98), B(903), C(288), D(241), E(0) #3176878
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/02
#7007905
1. 題目解析 本題主要考察的是投信事業...
(共 695 字,隱藏中)
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45.對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務。以上是形容下列何項業務? (A)證券融資業務 (B)全權委託投資業務 (C)信託業務 (D)基金保管業務
#3176879
46.有關境外基金總代理提存之營業保證金,下列何者敘述錯誤? (A)應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存 (B)不得設定質權或以任何方式提供擔保 (C)應分散提存於不同金融機構 (D)提存金融機構之更換或營業保證金之提取,應經投信投顧公會轉報金管會核准後始得為之
#3176880
47.依現行規定,投顧事業得接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為: (A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新臺幣 500 萬元 (C)新臺幣 1,500 萬元 (D)新臺幣 3,000 萬元
#3176881
48.投信事業向主管機關申請換發營業執照,應繳納之執照費用為: (A)按法定最低實收資本額四千分之一計算 (B)新臺幣一千元 (C)新臺幣二千元 (D)新臺幣三千元
#3176882
49.依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務,或由其他業務人員兼任? (A)基金經理人 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)投資研究人員
#3176883
50.依「證券投資信託事業經理守則」規定,經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上? (A)10 日 (B)30 日 (C)15 日 (D)20 日
#3176884
1. 下列哪一個向量和向量( 2 , 1)不平行也不垂直? (A)(B)(C)(D)
#3176885
2. 在( 2x2– 3)5+3( x – 1)2的展開式中,各項係數的總和為多少? (A) – 240 (B) – 1 (C) 1 (D) 11
#3176886
3. 已知一元二次方程式3x2 –kx+h=0沒有實根,則數對( k , h)可能為下列何者? (A) (– 4 , 1 ) (B) ( 12 , 12 ) (C) (5 , 2 ) (D) (10 , 9 )
#3176887
4. 已知m1與m2分別為直線L1與直線L2的斜率,且m1、 m2皆不為 0。若直線L1通過第一、三象限,而直線L2與直線L1垂直,則點(m1, m2)落在第幾象限? (A) 一 (B) 二 (C) 三 (D) 四
#3176888
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