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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-2 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#38881
> 試題詳解
45、 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?
(A) 全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係
(B) 全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷
(C) 全權委託投資業者之利害關係人
(D) 投資或交易風險警語
答案:
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統計:
A(6), B(62), C(174), D(3), E(0) #1111943
詳解 (共 1 筆)
liumon1000
B1 · 2018/02/23
#2636166
全權委託投資說明書應載明下列事項:1.全...
(共 209 字,隱藏中)
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46、 有關事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A) 於開業後三個月內提存 (B) 為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (C) 不得分散提存於不同金融機構 (D) 選項AB皆正確
#1111944
47、 下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一? (A) 國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B) 證券投資分析人員資格 (C) 證券商高級業務人員測驗合格 (D) 投信投顧業務員測驗合格
#1111945
48、 針對證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確? (A) 主辦會計不屬於業務人員 (B) 業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向投信投顧公會登錄 (C) 業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個營業日內,向投信投顧公會申報 (D) 應參加主管機關所舉辦之職前訓練與在職訓練
#1111946
49、 經營證券投資顧問事業之實收資本額,不得少於新臺幣多少元? (A) 二千萬 (B) 三千萬 (C) 五千萬 (D) 一千萬
#1111947
50、 投顧事業從事廣告及營業活動行為規範訂定之目的,下列何者為非? (A) 規範投顧事業從事業務廣告之行為 (B) 規範投顧事業經營接受客戶全權委託投資業務之內部控制制度 (C) 維護合法業者之專業形象 (D) 保障投資人權益
#1111948
1.下列何者不屬於我國甲類動物傳染病? (A)豬瘟 (B)非洲豬瘟 (C)新城病 (D)狂犬病
#1111949
2.引起豬瘟的病毒屬於那一科? (A)Paramyxoviridae (B)Flaviviridae (C)Picornaviridae (D)Reoviridae
#1111950
3.下列何者不會造成豬的下痢? (A)豬小DNA病毒 (B)豬球蟲 (C)傳染性胃腸炎病毒 (D)病原性大腸桿菌
#1111951
4.幼蟲移行時會經過豬肝、肺的寄生蟲為下列何者? (A)Trichuris (B)Dictyocaulus (C)Oesophagostomum (D)Ascaris
#1111952
5.豬赤痢的病原為下列何者? (A)Campylobacter jejuni (B)Mycoplasma hyorhinis (C)Salmonella typhisuis (D)Brachyspira hyodysenteriae
#1111953
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