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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-4 投信投顧業務員︰ 投信投顧相關法規(含自律規範)#41490
> 試題詳解
49、 ( ) 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?
(A) 全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係
(B) 全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷
(C) 全權委託投資業者之利害關係人
(D) 投資或交易風險警語
答案:
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統計:
A(2), B(47), C(83), D(4), E(0) #1160410
詳解 (共 1 筆)
YuanZai
B1 · 2021/10/31
#5185355
法規名稱:證券投資信託事業證券投資顧問事...
(共 375 字,隱藏中)
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相關試題
50、 ( ) 依據證券投資信託事業經理守則,經手人員個人交易之限制,以下何者為正確? (A) 督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易,應另由總經理指定其他人員予以核准或查核 (B) 經手人員得以特定身分取得初次上市(櫃)公司股票,但應事先獲得督察主管之書面批准 (C) 經手人員如於進行股票交易之當日,知悉公司於同日亦欲執行同種股票之買賣盤,則於公司未執行或未撤回該買賣盤前,經手人員得買入或賣出該項投資,但應先經書面批准 (D) 以上皆正確
#1160411
01、 ( ) 以下何者不是封閉型基金的特性? (A) 基金規模不會改變 (B) 在集中交易市場交易 (C) 以淨值的漲跌為基金買賣的價格 (D) 投資者不能向基金公司要求贖回
#1160412
02、 ( ) 在我國存款保險制度中,保費是由何者負擔? (A) 金融機構 (B) 存款人 (C) 借款人 (D) 保險公司
#1160413
03、 ( ) 下列哪些項目為固定收益證券?甲.政府公債;乙.國庫券;丙.普通股;丁.特別股 (A) 僅甲、乙 (B) 僅甲、乙、丁 (C) 僅甲、乙、丙 (D) 甲、乙、丙、丁皆是
#1160414
04、 ( ) 若有一張零息債券,5年後到期,面額為10萬元,殖利率為6%,則此債券的存續期間為幾年? (A) 4.25 (B) 4.5 (C) 4.8 (D) 5
#1160415
05、 ( ) 上市股票證券版中之「華邦甲」是指華邦公司之: (A) 存託憑證 (B) 認購權證 (C) 債券換股權利證書 (D) 可轉換公司債
#1160416
06、 ( ) 老張二年來投資A公司股票,第一年期間股價從200元下跌至120元,第二年期間卻又從120元回漲至150元,請問以幾何平均法計算之報酬率為何? (A) -7.50% (B) -15.83% (C) -5.3 (D) -13.40%
#1160417
07、 ( ) 孫先生以面額購買債券500萬元,孫先生在市場利率低於票面利率時賣出該筆債券,則其資本利得為: (A) 零 (B) 負數 (C) 正數 (D) 無法判定
#1160418
08、 ( ) 某面額十萬元,票面利率6.8%,半年後到期之債券,其現值為101,332元,其半年折現因子(DiscountFactor)為: (A) .88 (B) 0.9 (C) .95 (D) 1.0
#1160419
09、 ( ) 下列有關利率變動的影響,何者為是? (A) 發行可贖回債券之利率一定會低於不可贖回債券,才會有人買 (B) 央行實施沖銷政策時,利率可能會上升 (C) 公司債之債信評等被降級時,其利率亦會下降 (D) 附有償債基金規定之公司債,其利率會高於無償債基金設計之公司債
#1160420
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