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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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104年 - 104 台灣金融研訓院第 28 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題_一般金融類:銀行內部控制與內部稽核#48463
> 試題詳解
46、 ( ) 依信託業法規定,信託業應設立信託財產評審委員會,該委員會應每幾個月評審一次,並將審查結果報 告董事會?
(A) 二個月
(B) 三個月
(C) 四個月
(D) 六個月
答案:
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統計:
A(81), B(396), C(16), D(194), E(0) #1241126
詳解 (共 2 筆)
YA♡
B3 · 2018/07/17
#2921715
依信託業法規定,信託業應設立信託財產評審...
(共 51 字,隱藏中)
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Annette319
B2 · 2017/08/26
#2393001
信評會每季,三個月。
(共 12 字,隱藏中)
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相關試題
47、 ( ) 信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件,對公司財務或業務有重大影響者,至遲應於事實發生之翠日起幾個營業日內,向主管機關申報並登報或依主管機關指定之方式公告? (A) 五個營業日 (B) 四個營業日 (C) 三個營業日 (D) 二個營業日
#1241127
48、 ( ) 辦理集合管理運用帳戶之廣告及促銷活動者,下列敘述何者錯誤? (A) 可對特定人招募 (B) 不可於媒體宣傳 (C) 不可以類似基金方式募集 (D) 得以「基金」之名稱行銷
#1241128
49、 ( ) 信託業者應定期作成信託財產目錄及編製收支計算表送交委託人之頻率為何? (A) 每月至少一次 (B) 每季至少一次 (C) 每半年至少一次 (D) 每年至少一次
#1241129
50、 ( ) 依主管機關規定,兼營信託業務之銀行,其董事及監察人至少應各有幾人具備信託專門學識或經驗? (A) 一人 (B) 二人 (C) 三人 (D) 四人
#1241130
51、 ( ) 銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A) 員工接受禮品或招待時應申報 (B) 推介商品不得以個金多寡為考量 (C) 薪酬制度應以個金多寡為唯一考量 (D) 理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
#1241131
52、 ( ) 銀行向一般客戶提供衍生性金融商品交易服務,下列敘述何者錯誤? (A) 推廣文宣資料應清楚、公平及不誤導客戶 (B) 對商品之可能報酬與風險之揭露,應以衡平且顯著方式表達 (C) 風險預告書應充分揭露各種風險,並將最大風險或損失以粗黑字體標示 (D) 得藉主管機關對衍生性金融商品業務之核准、核備或備查,使客戶認為政府已對該商品提供保證
#1241132
53、 ( ) 銀行辦理財富管理業務,對於客戶申訴之適當處理程序,下列敘述何者錯誤? (A) 建立集中處理投訴之專責單位 (B) 訂定明確處理投訴之程序 (C) 處理過程均應有書面記錄 (D) 應由業務單位及業務人員直接就所接到之投訴予以處理
#1241133
54、 ( ) 依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條,有關執業行為之原則性規定,財富管理從業人員應於其 業務範圖內,注意業務進行與發展,對客戶的要求與疑問適時提出說明,條屬於下列何種原則? (A) 忠實誠信原則 (B) 勤勉原則 (C) 專業原則 (D) 保密原則
#1241134
55、 ( ) 下列何者應在理財業務人員職業道德規範中明訂? (A) 內線交易行為之禁止 (B) 薪資與獎酬 (C) 人員資格條件 (D) 升遷制度
#1241135
56、 ( ) 票券商賣出短期票券 ,與客戶約定於未來某特定日 ,依約定價格買回原短期票 ,條指下列何種買賣方式? (A) 附買回交易(RP) (B) 附賣回交易(RS) (C) 買賣斷交易 (D) 平倉交易
#1241136
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