阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#110163
> 試題詳解
48. 下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的?
(A)提昇業者自律精神
(B)維護事業專業形象
(C)保障投資收益
(D)保障投資人權益
答案:
登入後查看
統計:
A(25), B(51), C(1408), D(58), E(0) #2985166
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/23
#5820577
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會...
(共 170 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/01
私人筆記#4666516
未解鎖
第二條 證券投資顧問事業(以下簡稱投顧...
(共 100 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
49. 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務,應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內 部控制制度之審查報告」,向主管機關申請換發營業執照,所稱「會計師」乃指: (A)應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限 (B)應以會計師事務所之合夥會計師為限 (C)應具備會計師三年以上之執業經驗 (D)會計師公會之會員皆是
#2985167
50. 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)得經營證券投資信託業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業 (C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
#2985168
1. 在下列何種狀況下,公司依法應重編個體或個別財務報表,並重行公告? (A)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者 (B)更正綜合損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者 (C)更正綜合損益金額在實收資本額百分之五以上 (D)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上且達原決算營業收入淨額百分之一者
#2985169
2. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶 賠償責任? (A)發行人及其負責人 (B)承銷該證券之證券承銷商 (C)買賣該證券之證券經紀商 (D)會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容
#2985170
3. 公開發行公司持有股票總額超過 10%之大股東,欲向特定人轉讓其持股,須於向主管機關申報之日 起幾日內轉讓? (A)2 日 (B)3 日 (C)5 日 (D)7 日
#2985171
4. 某一證券商淨值為 20 億,若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資,則其投資取得成本總 額不得超過? (A)6 億 (B)8 億 (C)10 億 (D)15 億
#2985172
5. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委 託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何? (A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、乙 (C)丙、甲、乙 (D)丙、乙、甲
#2985173
6. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」匯回之資金,其信託專戶或證券全權委託專戶從事有價 證券投資,運用資金於任一上市、櫃或興櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總 數之百分之__? (A)十 (B)十五 (C)二十 (D)二十五
#2985174
7. 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#2985175
8. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值? (A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定 (B)每一營業日公告前一營業日 (C)每一周公告前一周 (D)每一月公告前一月
#2985176
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742