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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#110163
> 試題詳解
50. 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?
(A)得經營證券投資信託業務
(B)不得兼營證券投資顧問事業
(C)得經營全權委託投資業務
(D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
答案:
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統計:
A(73), B(1314), C(99), D(121), E(0) #2985168
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/24
#5822108
證券投資顧問事業設置標準 第 10...
(共 411 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/01
私人筆記#4666530
未解鎖
第 30 條 證券投資信託事業得申請...
(共 206 字,隱藏中)
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相關試題
1. 在下列何種狀況下,公司依法應重編個體或個別財務報表,並重行公告? (A)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者 (B)更正綜合損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者 (C)更正綜合損益金額在實收資本額百分之五以上 (D)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上且達原決算營業收入淨額百分之一者
#2985169
2. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶 賠償責任? (A)發行人及其負責人 (B)承銷該證券之證券承銷商 (C)買賣該證券之證券經紀商 (D)會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容
#2985170
3. 公開發行公司持有股票總額超過 10%之大股東,欲向特定人轉讓其持股,須於向主管機關申報之日 起幾日內轉讓? (A)2 日 (B)3 日 (C)5 日 (D)7 日
#2985171
4. 某一證券商淨值為 20 億,若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資,則其投資取得成本總 額不得超過? (A)6 億 (B)8 億 (C)10 億 (D)15 億
#2985172
5. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委 託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何? (A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、乙 (C)丙、甲、乙 (D)丙、乙、甲
#2985173
6. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」匯回之資金,其信託專戶或證券全權委託專戶從事有價 證券投資,運用資金於任一上市、櫃或興櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總 數之百分之__? (A)十 (B)十五 (C)二十 (D)二十五
#2985174
7. 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#2985175
8. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值? (A)依證券投資信託事業與投資人雙方契約約定 (B)每一營業日公告前一營業日 (C)每一周公告前一周 (D)每一月公告前一月
#2985176
9. 依「證券交易法」之規定,下列何者可以指定仲裁人? (A)證券主管機關 (B)證券商同業公會 (C)商務仲裁協會 (D)證券交易所
#2985177
10. 公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東臨時會開會前幾日內,不得為之? (A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#2985178
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