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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#78130
> 試題詳解
6. 有關證券投資信託在業務經營方面,下列敘述何者不正確?
(A)不得經營證券經紀商業務
(B)不得兼營證券投資顧問事業
(C)得經營全權委託投資業務
(D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
答案:
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統計:
A(28), B(193), C(43), D(35), E(0) #2035782
私人筆記 (共 1 筆)
天天
2022/11/15
私人筆記#4700332
未解鎖
證券投資信託及顧問法第 3 條(分析師問...
(共 245 字,隱藏中)
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相關試題
7. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股,且未經 依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣,應提撥發行新股總額之多少比例,以時價 對外公開發行? (A)應提撥發行新股總額之百分之五 (B)應提撥發行新股總額之百分之十 (C)應提撥發行新股總額之百分之十五 (D)應提撥發行新股總額之百分之二十
#2035783
8. 公開發行股票之公司,得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二 以上之同意,進行有價證券之私募者,應在股東會召集事由中列舉並說明法定事項,而不得以臨 時動議提出之事項。依證券交易法第 43 條之 6 第 6 項規定,下列何者不包括在內? (A)價格訂定之依據及合理性 (B)公司當年度財務狀況 (C)辦理私募之必要理由 (D)特定人選擇之方式。其已洽定應募人者,並說明應募人與公司之關係
#2035784
9. 境外基金之總代理人及銷售機構之內部控制制度無須包括下列那一事項? (A)充分瞭解客戶原則 (B)洗錢防制 (C)內線交易防制 (D)短線交易防制
#2035785
10. 甲上市公司連續爆發黑心油事件,對全體民眾的食品安全與健康產生重大威脅,而有影響市場秩 序或損害公益之虞的情形。請問主管機關金融監督管理委員會依證交法第 156 條之規定,不得 對該甲上市公司採取下列何種措施? (A)命令停止其有價證券一部之買賣 (B)命令停止其有價證券全部之買賣 (C)處新臺幣二百四十萬元以上一千萬元以下罰鍰 (D)對證券自營商、證券經紀商之買賣該公司有價證券之數量加以限制
#2035786
11. 關於證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券,應遵守之相關規定,下 列敘述,何者正確? (A)以投資未上市或未上櫃之次順位公司債或次順位金融債券為限 (B)每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債券之總額,不得超過該公司該次 (如有分券指分券後)所發行次順位公司債或次順位金融債券總額之百分之十 (C)投資之次順位公司債或次順位金融債券應先向主管機關申報生效 (D)以投資公營事業所發行之次順位公司債或次順位金融債券為限
#2035787
12. 股份有限公司總經理之委任,應經下列何種程序後,始得聘任? (A)應有代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)應由董事會以董事過半數之出席,及出席董事過半數同意之決議行之 (C)應經董事長同意 (D)應由董事會以董事三分之二以上之出席,及出席董事過半數同意之決議行之
#2035788
13. 公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價,不受公司法第二百六十七條第一項至第三項 之限制,須經由下列何程序通過? (A)應有代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)應由董事會以董事過半數之出席,及出席董事過半數同意之決議行之 (D)應由董事會以董事三分之二以上之出席,及出席董事過半數同意之決議行之
#2035789
14. 下列關於股東會之說明,何者正確? (A)上市(櫃)公司章程得訂明股東會開會時,以視訊會議或其他經中央主管機關公告之方式為之 (B)繼續六個月以上,持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東,得以書面記明提議事項及 理由,請求董事會召集股東臨時會 (C)董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,得由持有已發行股份 總數百分之一以上股份之股東,報經主管機關許可,自行召集 (D)繼續三個月以上持有已發行股份總數過半數股份之股東,得自行召集股東臨時會
#2035790
15. 公司法關於股東協議及表決權信託之規定,下列敘述何者正確? (A)上市公司之股東得以書面契約約定共同行使股東表決權之方式,亦得成立股東表決權信託, 由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權 (B)股東得以書面契約約定共同行使股東表決權之方式,亦得成立股東表決權信託,由受託人依 書面信託契約之約定行使其股東表決權 (C)興櫃公司之股東得以書面契約約定共同行使股東表決權之方式,亦得成立股東表決權信託, 由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權 (D)非公開發行公司之股東得以書面契約約定共同行使股東表決權之方式,亦得成立股東表決權 信託,由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權
#2035791
16. 關於盈餘分派之規定,下列敘述何者正確? (A)公司雖無盈餘,仍得分派股息及紅利 (B)公司負責人違法分派盈餘,雖無刑責,但公司之債權人,得請求退還,並得請求賠償因此所 受之損害 (C)公司章程得訂明盈餘分派於每季或每半會計年度終了後為之 (D)公司前半會計年度之盈餘分派案,應連同營業報告書及財務報表交監察人查核後,提董事會 及股東會決議之
#2035792
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