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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-1 投信投顧業務人員 - 投信投顧相關法規#63940
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38. 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?
(A)得經營證券投資信託業務
(B)不得兼營證券投資顧問事業
(C)得經營全權委託投資業務
(D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
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統計:
A(21), B(976), C(37), D(86), E(0) #1641534
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/18
私人筆記#4706310
未解鎖
第三條(證券投資信託事業及業務種類) 本...
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相關試題
39. 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」,下列敘述何者為非? (A)以促進業務為目的 (B)運用傳播媒體為工具 (C)於不公開之場所進行 (D)向不特定之多數人宣傳之
#1641535
40. 下列何者非證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為? (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C)虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (D)提供證券投資信託基金過去投資績效供參考
#1641536
41. 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會所定條件之金融機構提存多少營業保證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#1641537
42. 證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品,有無相關法令規範? (A)網際網路部分無相關規範 (B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定 (C)電子郵件部分非投信投顧公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之廣告 (D)以網際網路宣傳並非會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之廣告
#1641538
43. 證券投資顧問事業之業務人員,可從事下列何種業務? (A)對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項,提供分析意見或推介建議 (B)從事證券投資分析活動、講授或出版 (C)辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行 (D)選項ABC皆是
#1641539
44. 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之異同,下列敘述何者正確? (A)均須為股份有限公司方可申請設立 (B)前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元,後者則為一億元 (C)投信之設立須經金管會核准,投顧則不用 (D)最低實收資本額,發起人於發起時得分批認購,不須一次認足
#1641540
45. 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者? (A)公司負責人 (B)基金經理人 (C)全權委託帳戶管理人 (D)選項ABC皆是
#1641541
46. 依據證券投資信託事業基金經理守則,公司內部應建立一直接對公司什麼階層以上負責之中立監督單位,並應建立內部督察程序? (A)董事 (B)總經理 (C)監察人 (D)稽核主管
#1641542
47. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些? (A)客戶的需要及情況 (B)整個投資組合的基本特性 (C)投資所包含的基本特性 (D)選項ABC皆應考慮
#1641543
48. 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為: (A)具有獨立性 (B)與全權委託保管機構之自有財產應區分 (C)受任人之債權人不得對之行使權利 (D)選項ABC皆是
#1641544
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