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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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110年 - 110-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題(上午):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#100580
> 試題詳解
5.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點第六點規定,專責主管應至少多久向董事會及監察人(或審計委員會)報告?
(A)每月
(B)每季
(C)每半年
(D)每年
答案:
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統計:
A(18), B(80), C(1039), D(100), E(0) #2760932
詳解 (共 1 筆)
Jane Yen
B1 · 2021/08/24
#5037531
銀行業及其他經金融監督管理委員會指定...
(共 137 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
金榜題名
2022/09/18
私人筆記#4572626
未解鎖
(三)第一款專責主管應至少每半年向董事...
(共 72 字,隱藏中)
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64.銀行防制洗錢及打擊資恐專責主管應至少多久向董事會及監察人或審計委員會報告? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#3156163
6.銀行經營之業務中,下列何者屬於洗錢較高風險之商品或服務?(A)授信業 務(B)私人銀行(C)信用卡(D)保管箱
#2760933
7.下列哪一個國家目前屬於洗錢或資恐高風險國家?(A)伊朗(B)美國(C)希臘 (D)南非
#2760934
8.以下何者非防制洗錢計畫應包含之項目?(A)姓名檢核(B)帳戶與交易之持續監控(C)專責主管負責遵循事宜(D)同業金流資訊共享機制
#2760935
9.有關防制洗錢金融行動工作組織「相互評鑑」有關評鑑員之評估作法的敘 述,下列何者正確?(A)評鑑員應將結構性元素不足記載於相互評鑑報告中 (B)評鑑員對於政府提出的國家洗錢及資恐風險評估報告應照單全收(C)金 融業的規模、整合程度及本質對於評鑑員而言是不重要的評鑑項目(D)評鑑 員於評鑑過程中,不須考量犯罪組織或恐怖組織的型態、活動,僅須注意 是否有非法資金的移轉
#2760936
10.下列何者並非評估洗錢風險時應納入考量的項目?(A)客戶性質(B)組織人 員數(C)業務規模(D)產品服務複雜度
#2760937
11.依洗錢防制相關法規。金融機構事業或人員對法人客戶進行確認客戶身分 程序時,所需取得的資料不包括下列何者?(A)公司登記文件(B)公司章程 (C)公司財報(D)公司登記地址
#2760938
13.保險產品與服務在洗錢及資恐扮演重要的角色,關於該風險因子之判斷, 下列敘述何者正確?(A)公司對於熱賣商品,開放使用 ATM 轉帳、存現金方 式繳保費。因為產品一樣,風險值應皆無改變(B)壽險公司的所有商品,都 應屬於高風險商品(C)財產保險無現金價值,完全不可能作為洗錢工具 (D)保險業應同步考量「產品」與「服務」分別或併同的風險特性
#2760940
14.金融機構依賴第三方進行客戶審查工作,客戶審查之最終責任由誰負責? (A)金管會(B)第三方(C)金融機構(D)金管機構與第三方共同負擔
#2760941
15.銀行識別個別客戶風險並決定其風險等級所依據之風險因素,下列何者非 屬之?(A)職業(B)國籍(C)申請之產品或服務(D)年齡
#2760942
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